Cụ thể, quyết định xử phạt nêu rõ, công ty bị phạt 7,5 triệu đồng do không tuân thủ các quy định về quản trị công ty theo quy định của pháp luật.
Cùng với đó công ty bị phạt 70 triệu đồng do không thiết lập Bộ phận Kiểm soát nội bộ theo quy định và phạt 40 triệu đồng do không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định.
Ngoài ra, công ty còn bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định; phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ khi tỷ lệ vốn khả dụng dưới mức 180%.
Tổng mức phạt đối với CtyCP Quản lý quỹ Đối tác toàn cầu là 227,5 triệu đồng./.
