Theo đó, Công ty này bị phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Mức phạt này được đưa ra căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Được biết, CtyCP Chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh hiện có trụ sở tại tầng 5&6 Tòa nhà AB Tower, số 76 Lê Lai, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh.
Như vậy, chỉ trong vòng 10 ngày cuối năm 2014 (từ 19/12-30/12), đã có 5 tổ chức kinh doanh chứng khoán (bao gồm 4 công ty chứng khoán và 1 công ty quản lý quỹ) bị xử phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
