Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty Chứng khoán Phương Đông bị phạt 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán.
Bên cạnh đó, Công ty còn bị phạt 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Tổng mức phạt đối với CtyCP Chứng khoán Phương Đông là 350 triệu đồng.
Quyết định xử phạt được đưa ra căn cứ theo nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP)./.
