Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty bị phạt 175 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán.
Đồng thời, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với ông ông Phan Thanh Vũ (địa chỉ: 107/1 Hà Huy Giáp, Quyết Thắng, Biên Hòa).
Nguyên nhân, được UBCKNN cho biết là do ông Vũ đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở GDCK TP. Hồ Chí Minh.
Ngày 12/1/2015, ông Phan Thanh Vũ đã mua 30.230 cổ phiếu PTK của CtyCP Luyện kim Phú Thịnh, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 1.077.670 cổ phiếu PTK lên 1.107.900 cổ phiếu PTK - chiếm 5,129% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PTK và trở thành cổ đông lớn của CtyCP Luyện kim Phú Thịnh. Tuy nhiên, đến ngày 1/4/2015, Sở GDCK TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về sở hữu của ông Phan Thanh Vũ.
Các mức phạt trên được căn cứ theo quy định của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
