Quyết định xử phạt của UBCKNN nêu rõ, quỹ Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn quy định cho UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh (HSX) khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 24.4.2015, Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company, chủ tài khoản số HSBFCA5597 tại Công ty CP Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh đã bán 800.000 cổ phiếu DXG của Công ty CP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh làm giảm khối lượng nắm giữ từ 6.394.290 cổ phiếu DXG xuống 5.594.290 cổ phiếu DXG, giảm tỷ lệ từ 6,02% xuống 5,27%.
Tuy nhiên, đến ngày 21.5.2015, HSX mới nhận được báo cáo về thay đổi vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company.
Còn Công ty CP May hàng gia dụng GILIMEX-PPJ cũng bị phạt 85 triệu đồng do thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng quy định của pháp luật.
Ngày 29.5.2015, HSX công bố thông tin Công ty cổ phần May hàng gia dụng GILIMEX-PPJ được thực hiện bán 643.010 cổ phiếu GIL của Công ty CP Sản xuất kinh doanh Xuất nhập khẩu Bình Thạnh từ ngày 3.6.2015 đến ngày 2.7.2015, nhưng Công ty này lại thực hiện bán số cổ phiếu trên vào ngày 29.5.2015.
Các mức phạt trên được đưa ra căn cứ theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
