Kê khai cổ phần của nhà đầu tư và người liên quan tại ngân hàng
Thông tư quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của TCTDVN theo các điều kiện quy định tại Nghị định 1 trong 3 trường hợp.
Thứ nhất, nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần dẫn đến mức sở hữu cổ phần từ 5% vốn điều lệ trở lên hoặc mua thêm cổ phần khi nhà đầu tư nước ngoài đã sở hữu từ 5% vốn điều lệ trở lên của một TCTDVN. Thứ hai, nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần dẫn đến mức sở hữu cổ phần từ 10% vốn điều lệ trở lên của một TCTDVN. Thứ ba, nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần và trở thành nhà đầu tư chiến lược nước ngoài của một TCTDVN.
Đối với các trường hợp này, hồ sơ yêu cầu phải có bảng kê khai về tình hình sở hữu cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài và người có liên quan tại các TCTDVN tính đến thời điểm nộp hồ sơ, văn bản chứng minh về nguồn tài chính hợp pháp… Đối với trường hợp thứ hai nêu trên, ngoài các văn bản chung, hồ sơ còn phải có chứng nhận về kết quả xếp hạng tín nhiệm gần nhất với tổ chức nước ngoài; văn bản hợp pháp về tình hình tuân thủ pháp luật về lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng, chứng khoán và thị trường chứng khoán tại nước nơi nhà đầu tư nước ngoài đặt trụ sở chính trong thời hạn 12 tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
Riêng đối với trường hợp nhà đầu tư nước ngoài trở thành nhà đầu tư chiến lược, Thông tư yêu cầu có cam kết sở hữu từ 10% vốn điều lệ trở lên của TCTDVN, cam kết gắn bó lợi ích lâu dài, hỗ trợ cho TCTDVN…
Phải có phương án cơ cấu lại TCTD yếu kém
Đồng thời, Thông tư cũng quy định về hồ sơ gửi NHNN xem xét, thẩm định và trình Thủ tướng Chính phủ quyết định tỷ lệ sở hữu cổ phần của một nhà đầu tư nước ngoài, nhà đầu tư chiến lược nước ngoài, tổng mức sở hữu cổ phần của các nhà đầu tư nước ngoài tại một TCTD yếu kém được cơ cấu lại vượt quá giới hạn quy định.
Trong trường hợp này, hồ sơ phải bao gồm phương án mua cổ phần và cơ cấu lại TCTD yếu kém tối thiểu có nội dung chi tiết và lộ trình thực hiện đối với từng biện pháp hỗ trợ cụ thể, bao gồm cả việc cơ cấu lại tổ chức mạng lưới, nâng cao năng lực tài chính, xử lý nợ xấu, quản trị điều hành, áp dụng công nghệ hiện đại, phát triển sản phẩm dịch vụ và các biện pháp xử lý các tồn tại của TCTD yéu kém; quyền, nghĩa vụ của nhà đầu tư nước ngoài và TCTD yếu kém.
Lấy ý kiến Bộ Tài chính về 3 nội dung
Về trách nhiệm của các cơ quan liên quan, Thông tư quy định rõ về trách nhiệm của nhà đầu tư nước ngoài, của TCTDVN, của các đơn vị thuộc NHNN, quy định việc NHNN lấy ý kiến Bộ Tài chính.
Nội dung NHNN gửi lấy ý kiến Bộ Tài chính gồm: Thông tin về các vi phạm pháp luật chứng khoán đã bị xử lý theo quy định; Thông tin về tình hình sở hữu cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài và người có liên quan của nhà đầu tư nước ngoài (nếu có) tại TCTDVN mà nhà đầu tư nước ngoài đề nghị mua cố phần; Thông tin nhận diện nhà đầu tư nước ngoài theo quy định của Bộ Tài chính và quy định pháp luật có liên quan.
Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 1/2/2014.
