Quỹ Asean Small Cap Fund bị phạt 60 triệu đồng

Theo quyết định xử phạt, quỹ Asean Small Cap Fund bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

UBCKNN cho biết, ngày 22/10/2014, Asean Small Cap Fund đã mua 47.400 cổ phiếu PHH của CtyCP Hồng Hà Việt Nam, làm tăng khối lượng nắm giữ của nhóm nhà đầu tư có liên quan gồm Asean Small Cap Fund (chủ tài khoản CTBFCA5503) và ông David Peter O’neil (chủ tài khoản 011FIA5615) từ 1.401.900 cổ phiếu PHH lên 1.449.300 cổ phiếu PHH, tăng tỷ lệ nắm giữ từ 7,75% lên 8,01% nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.

Mức phạt trên được căn cứ theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên

Hồng Quyên