Một loạt tổ chức, cá nhân bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt

Hồng Quyên

16:44 | 24/05/2021

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành một loạt các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, bà Trần Thị Thủy Tiên, thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Thương mại Viễn Đông (mã Ck: VID) bị phạt 25 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Tiên đã thực hiện bán 30.000 cổ phiếu VID vào ngày 13/10/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Ông Phan Ngọc Hồng (địa chỉ: 102 đường 2/4, phường Vạn Thanh, thành phố Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa) bị phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ông Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (Mã Ck: VIG) vào ngày 11/10/2019, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu (4,99%) lên 1.753.600 cổ phiếu VIG (5,1%) và trở thành cổ đông lớn của VIG nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) khi trở thành cổ đông lớn. Bên cạnh đó, ông Hồng còn bị phạt 20 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 30 triệu đồng đối với quỹ ngoại NS ADVISORY INC PTE.LTD (Singapore) do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Quỹ NS ADVISORY INC PTE.LTD là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Licogi 16 (mã Ck: LCG) đã bán 121.730 cổ phiếu LCG vào ngày 24/11/2020 và bán 1.196.560 cổ phiếu LCG vào ngày 3/12/2020 dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 7% và xuống ngưỡng 6%). Đến ngày 25/12/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) mới nhận được báo cáo của công ty.

Đồng thời quỹ trên cũng bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 4/12/2020, NS ADVISORY INC PTE.LTD tiếp tục bán 2.240.000 cổ phiếu LCG dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG và không còn là cổ đông lớn của LCG. Đến ngày 25/12/2020, HOSE mới nhận được báo cáo của công ty.

UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 17,5 triệu đồng đối với ông Nguyễn Quang Huy, Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc của Công ty cổ phần CMC (Mã Ck: CVT) do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Huy đã thực hiện bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11/12/2020 nhưng đến ngày 22/12/2020, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Huy./.

Hồng Quyên

Từ khóa:

Dành cho bạn

Gia Lai thành lập 3 khu công nghệ tập trung do doanh nghiệp đầu tư

Trung tâm Đổi mới sáng tạo Quốc gia bổ sung thông tin tuyển dụng viên chức năm 2026

Chứng khoán phái sinh ngày 9/4: Chênh lệch dương tiếp tục duy trì, đặt cược vào xu hướng tăng

Ngành Tài chính đề xuất nhiều chính sách tài khóa giữ mục tiêu tăng trưởng 2 con số

Nguồn cung xăng dầu ổn định, Bộ Công thương sẵn kịch bản ứng phó biến động giá

Quy mô thị trường trái phiếu đạt hơn 3,8 triệu tỷ đồng quý I/2026

Đọc thêm

Xuất nhập khẩu tăng hơn 23%, cán cân thương mại vẫn thâm hụt hơn 3,6 tỷ USD

(TBTCO) - Theo số liệu sơ bộ mới nhất được Cục Hải quan công bố, 3 tháng/2026, tổng trị giá xuất nhập khẩu của cả nước đạt 249,50 tỷ USD, tăng 23%, tương ứng tăng 46,6 tỷ USD so với cùng kỳ năm trước. Tuy nhiên, cán cân thương mại thâm hụt 3,64 tỷ USD, phản ánh áp lực gia tăng từ phía nhập khẩu.

Thuế tỉnh Cao Bằng thu nội địa 3 tháng đạt gần 40% dự toán

(TBTCO) - Theo lãnh đạo Thuế tỉnh Cao Bằng, kết quả thu nội địa 3 tháng đầu năm 2026 đạt 670,796 tỷ đồng, đạt 39,9% dự toán pháp lệnh, đạt 39,2% dự toán HĐND tỉnh, tăng 6% so với cùng kỳ năm 2025.

Infographics: Quý I/2026, ngành Hải quan thu ngân sách đạt 117.105 tỷ đồng

(TBTCO) - Theo Cục Hải quan, quý I/2026, toàn ngành Hải quan thu ngân sách nhà nước đạt 117.105 tỷ đồng, bằng 26% dự toán, tăng 14,4% so với cùng kỳ năm 2025.

Hành vi sử dụng song song 2 hệ thống sổ kế toán tài chính bị xử phạt ra sao?

Cục Thuế cho biết, qua công tác quản lý của cơ quan thuế và thông tin từ các cơ quan bảo vệ pháp luật, cơ quan thuế nhận thấy vẫn còn tình trạng một số doanh nghiệp, cơ sở kinh doanh thực hiện hành vi gian lận thuế thông qua việc sử dụng song song 2 hệ thống sổ kế toán tài chính trở lên cho cùng một đơn vị kinh doanh trong một kỳ kế toán năm. Hành vi vi phạm này bị xử lý ra sao theo quy định của pháp luật?

Hải quan cùng kiến tạo với người dân và doanh nghiệp

(TBTCO) - Gần 250 tỷ USD kim ngạch xuất nhập khẩu, hơn 117.000 tỷ đồng thu ngân sách chỉ trong quý I/2026, là những con số nổi bật cho thấy nỗ lực của ngành Hải quan trong bối cảnh kinh tế toàn cầu biến động. Kết quả này đến từ việc đồng bộ cải cách, hoàn thiện thể chế và kịp thời tháo gỡ vướng mắc cho doanh nghiệp.

Giảm nghĩa vụ, tạo thuận lợi cho người nộp thuế

(TBTCO) - Luật Thuế thu nhập cá nhân 2025 sẽ có hiệu lực từ ngày 1/7/2026. Theo đó, Bộ Tài chính đã công bố Dự thảo Nghị định quy định chi tiết một số điều của Luật để lấy ý kiến đóng góp rộng rãi. Dự thảo gồm 7 chương, 70 điều, tập trung làm rõ các nội dung quan trọng nhằm đảm bảo tính thống nhất, đồng bộ của hệ thống pháp luật thuế, đồng thời cụ thể hóa nhiều chính sách hỗ trợ người dân, giảm gánh nặng tuân thủ và thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội.

Thuế tỉnh Phú Thọ thu ngân sách đạt 37% dự toán

(TBTCO) - Theo đánh giá của lãnh đạo Thuế tỉnh Phú Thọ, mặc dù chịu tác động mạnh bởi xung đột địa chính trị tại Trung Đông, song cộng đồng doanh nghiệp, người nộp thuế trên địa bàn tỉnh Phú Thọ luôn nỗ lực vượt qua khó khăn, thách thức. Nhờ đó, số nộp ngân sách nhà nước trong quý I/2026 đạt hơn 18.315 tỷ đồng, bằng 37,1% dự toán pháp lệnh, tăng 34,7% so với cùng kỳ năm trước.

Lực lượng Hải quan phát hiện súng và ma túy giấu trong hành lý qua cửa khẩu Lao Bảo

(TBTCO) - Ngày 8/4/2026, Cục Hải quan cho biết, Hải quan cửa khẩu quốc tế Lao Bảo đã chủ trì phối hợp với các đơn vị liên quan phát hiện, xử lý một vụ việc nghiêm trọng liên quan đến vận chuyển trái phép vũ khí và chất ma túy.

Xem thêm