| Công ty Digi Invest bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin Công bố thông tin sai lệch, Công ty Năng lượng và Bất động sản Trường Thành bị xử phạt |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 1 và Tầng 8, Khối B Tòa nhà Sông Đà, phường Mỹ Đình 1, quận Nam Từ Liêm, TP. Hà Nội).
Theo quyết định xử phạt, công ty bị xử phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng.
 |
| Ảnh minh họa |
Công ty cũng bị xử phạt 250 triệu đồng đối với hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Ngoài ra, công ty còn bị phạt 225 triệu đồng đối với hành vi cung cấp dịch vụ chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép. Công ty thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Công ty cũng bị xử phạt 60 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định. Phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Tổng mức phạt tiền đối với công ty là 745 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước cũng áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) có thời hạn 2 tháng, theo quy định tại khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung tại khoản 20 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với với hành vi cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán và hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Thời hạn thực hiện hình thức xử phạt bổ sung là 2 tháng, kể từ ngày 1/7/2025./.
