Nguyên nhân xử phạt là do công ty không thực hiện công bố thông tin theo quy định và lưu trữ không đầy đủ chứng từ.

Các mức phạt cụ thể như sau: Phạt 7,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP) do không đảm bảo sự tách biệt về tổ chức và hoạt động;

Phạt tiền 7,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không ban hành đầy đủ các quy trình nghiệp vụ;

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không thực hiện công bố thông tin theo quy định;

Phạt tiền 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do tổ chức lưu trữ không đầu đủ chứng từ.

Bên cạnh mức phạt, UBCKNN yêu cầu công ty phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP./.

Hồng Quyên