DVSC bị phạt 340 triệu đồng và đình chỉ hoạt động môi giới

Hồng Quyên

16:05 | 22/07/2013

UBCKNN vừa ban hành Quyết định số 439/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt (DVSC) với tổng mức phạt lên tới 340 triệu đồng, đồng thời đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán đối với công ty này.

DVSC

Văn phòng của Công ty chứng khoán Đại Việt. Ảnh: T.L

Quyết định xử phạt cho biết, DVSC bị phạt tiền 60 triệu đồng do đã không công bố thông tin về Báo cáo tài chính năm 2012 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2012; Phạt tiền 85 triệu đồng do chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ tại Chi nhánh Hà Nội; Phạt tiền 70 triệu đồng với lỗi thực hiện giao dịch ký quỹ chứng khoán khi chưa báo cáo và được UBCKNN công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN; Phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng vay chứng khoán khi chưa có quy định của Bộ Tài chính.

Cùng với tổng mức phạt 340 triệu đồng do các lỗi vi phạm nói trên, DVSC còn bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán.

Quyết định xử phạt của UBCKNN nêu rõ: "Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán, yêu cầu DVSC Không được mở mới tài khoản giao dịch chứng khoán, không được ký mới, gia hạn các hợp đồng có liên quan đến nghiệp vụ môi giới; Thực hiện tất toán, chuyển tài khoản các hợp đồng đã ký với khách hàng theo yêu cầu của khách hàng (nếu có). Báo cáo UBCKNN phương án khắc phục các vi phạm liên quan tới nghiệp vụ môi giới và tình hình thực hiện phương án"./.

Hồng Quyên

Từ khóa:

Dành cho bạn

Warburg Pincus eyes participation in Vietnam International Finance Centre

Thí điểm tài sản mã hóa: Cơ hội đi cùng yêu cầu kiểm soát rủi ro

Cục Dự trữ Nhà nước tổ chức tập huấn công tác văn thư, lưu trữ

Sunshine Group đặt mục tiêu lãi 15.000 tỷ năm 2026: Tăng tốc M&A, mở rộng quỹ đất, sẵn sàng cho chu kỳ tăng trưởng mới

Novatek eyes expanded LNG cooperation in Vietnam

Giải ngân vốn đầu tư công năm 2026: Áp lực nghìn tỷ và “điểm nghẽn” đầu năm

Đọc thêm

OCB phấn đấu tăng lợi nhuận 39%, nâng vốn điều lệ vượt 30.000 tỷ đồng

Năm 2026, OCB đặt nhiều mục tiêu chiến lược, nổi bật là lợi nhuận trước thuế đạt 6.960 tỷ đồng (tăng 39%); tổng tài sản 354.214 tỷ đồng (tăng 10%). Ngân hàng dự kiến nâng vốn điều lệ lên 30.625 tỷ đồng nhằm mở rộng quy mô, tăng năng lực cạnh tranh; đồng thời, kiện toàn Hội đồng quản trị phục vụ giai đoạn tăng trưởng mới.

Khối ngoại gom mua mạnh cổ phiếu BSR trong phiên hồi phục

(TBTCO) - Giá cổ phiếu BSR đã giảm tới 25% trong hai tuần trở lại đây. Phiên hồi phục của cổ phiếu này có sự hỗ trợ đáng kể của nhóm nhà đầu tư nước ngoài.

Phát hành trái phiếu chững lại tuần thứ ba liên tiếp

(TBTCO) - Trong tuần từ 16/3 - 20/3, thị trường trái phiếu doanh nghiệp tiếp tục không ghi nhận đợt phát hành mới.

FPT Retail đặt mục tiêu doanh thu năm 2026 gần 60.000 tỷ đồng

(TBTCO) - FPT Retail dự kiến nâng doanh thu lên gần 60.000 tỷ đồng và lợi nhuận trước thuế đạt 1.550 tỷ đồng trong năm 2026.

Chứng khoán phái sinh ngày 24/3: Sắc xanh trở lại, kỳ vọng VN30 tiếp tục phục hồi

(TBTCO) - Chênh lệch ở một số hợp đồng tương lai VN30 kỳ hạn gần chuyển sang trạng thái dương cho thấy kỳ vọng ngắn hạn của thị trường chứng khoán đang nghiêng về khả năng phục hồi của chỉ số cơ sở.

Chứng khoán ngày 24/3: VN-Index hồi phục tích cực

(TBTCO) - Thị trường chứng khoán hôm nay (24/3) ghi nhận nhịp hồi phục đáng chú ý sau phiên giảm sâu trước đó, với chỉ số VN-Index tăng mạnh hơn 23 điểm. Tuy nhiên, đà tăng này chưa thực sự thuyết phục khi thanh khoản sụt giảm đáng kể và lực cầu chưa cho thấy sự đồng thuận rõ ràng.

Nâng chất thị trường chứng khoán từ cải cách đồng bộ

(TBTCO) - Thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục củng cố vai trò là kênh dẫn vốn trung và dài hạn của nền kinh tế. Việc đồng bộ chính sách, hạ tầng và thành viên thị trường được kỳ vọng sẽ nâng cao hiệu quả phân bổ vốn trong giai đoạn tới.

Mở "room" ngoại, doanh nghiệp rộng cửa đón cổ đông quốc tế

(TBTCO) - Thị trường chứng khoán Việt Nam đang tiến gần mục tiêu nâng hạng. Việc chủ động mở "room" ngoại được kỳ vọng giúp cải thiện thanh khoản và thu hút dòng vốn quốc tế, đồng thời cũng là bước đi chiến lược để nâng chuẩn quản trị và gia tăng sức hấp dẫn đối với nhà đầu tư.

Xem thêm

Mới nhất Đọc nhiều

DJI -84.41

25/03 | -84.41 (46,124.06 -84.41 (-0.18%))

IXIC -184.87

25/03 | -184.87 (21,761.89 -184.87 (-0.84%))

NYA +60.53

25/03 | +60.53 (21,971.30 +60.53 (+0.28%))

XAX +152.73

25/03 | +152.73 (8,621.07 +152.73 (+1.80%))

BUK100P +10.47

25/03 | +10.47 (1,001.75 +10.47 (+1.06%))

RUT +11.21

25/03 | +11.21 (2,505.44 +11.21 (+0.45%))

VIX -1.94

25/03 | -1.94 (25.01 -1.94 (-7.20%))

FTSE +93.52

25/03 | +93.52 (10,058.68 +93.52 (+0.94%))

GDAXI +394.83

25/03 | +394.83 (23,031.74 +394.83 (+1.74%))

FCHI +115.43

25/03 | +115.43 (7,859.35 +115.43 (+1.49%))

STOXX50E +93.26

25/03 | +93.26 (5,674.55 +93.26 (+1.67%))

N100 +24.38

25/03 | +24.38 (1,743.03 +24.38 (+1.42%))

BFX +88.05

25/03 | +88.05 (5,033.04 +88.05 (+1.78%))

MOEX.ME -0.11

25/03 | -0.11 (85.20 -0.11 (-0.13%))

HSI +272.24

25/03 | +272.24 (25,335.95 +272.24 (+1.09%))

STI +36.48

25/03 | +36.48 (4,898.91 +36.48 (+0.75%))

AXJO +154.90

25/03 | +154.90 (8,534.30 +154.90 (+1.85%))

AORD +174.00

25/03 | +174.00 (8,745.30 +174.00 (+2.03%))

BSESN +1,596.52

25/03 | +1,596.52 (75,664.98 +1,596.52 (+2.16%))

JKSE +145.74

25/03 | +145.74 (7,252.58 +145.74 (+2.05%))

KLSE +9.69

25/03 | +9.69 (1,718.45 +9.69 (+0.57%))

NZ50 +227.55

25/03 | +227.55 (12,929.30 +227.55 (+1.79%))

KS11 +88.29

25/03 | +88.29 (5,642.21 +88.29 (+1.59%))

TWII +826.87

25/03 | +826.87 (33,439.11 +826.87 (+2.54%))

GSPTSE +57.78

25/03 | +57.78 (31,941.59 +57.78 (+0.18%))

BVSP +577.20

25/03 | +577.20 (182,509.14 +577.20 (+0.32%))

MXX +1,404.19

25/03 | +1,404.19 (65,775.14 +1,404.19 (+2.18%))

IPSA -21.48

25/03 | -21.48 (10,206.16 -21.48 (-0.21%))

MERV +52,698.75

25/03 | +52,698.75 (2,778,025.00 +52,698.75 (+1.93%))

TA125.TA +38.72

25/03 | +38.72 (4,209.15 +38.72 (+0.93%))

CASE30 +388.30

25/03 | +388.30 (47,319.20 +388.30 (+0.83%))

JN0U.JO +237.37

25/03 | +237.37 (6,713.31 +237.37 (+3.66%))

DX-Y.NYB -0.22

25/03 | -0.22 (99.21 -0.22 (-0.22%))

125904-USD-STRD +44.15

25/03 | +44.15 (2,594.93 +44.15 (+1.73%))

XDB -0.20

25/03 | -0.20 (134.07 -0.20 (-0.15%))

XDE -0.12

25/03 | -0.12 (116.02 -0.12 (-0.11%))

000001.SS +50.56

25/03 | +50.56 (3,931.84 +50.56 (+1.30%))

N225 +1,497.34

25/03 | +1,497.34 (53,749.62 +1,497.34 (+2.87%))

XDN -0.09

25/03 | -0.09 (63.03 -0.09 (-0.15%))

XDA -0.19

25/03 | -0.19 (69.96 -0.19 (-0.28%))

DVSC bị phạt 340 triệu đồng và đình chỉ hoạt động môi giới

Bài liên quan

Dành cho bạn

Đọc thêm

Mới nhất Đọc nhiều

Chứng khoán

Chứng khoán quốc tế