Theo đó, ông Nguyễn Viết Hiện bị phạt tiền 37,5 triệu đồng, căn cứ quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Ông Hiện bị phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính “Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn”.
Đồng thời, ông Nguyễn Viết Hiện còn bị phạt tiền 15 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính “báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu”.
Cụ thể hơn, từ ngày 10/2/2017 đến ngày 14/4/2017, ông Nguyễn Viết Hiện đã thực hiện giao dịch mua 1.512.400 cổ phiếu và bán 1.345.100 cổ phiếu của Công ty CP Vinaconex 21 (mã Ck: V21) dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu V21 liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu trên 5% và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1%). Tuy nhiên, đến ngày 25/4/2017, Sở GDCK Hà Nội (HNX) mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Hiện.
Ông Vũ Đức Hạnh bị phạt tiền 27,5 triệu đồng, căn cứ quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Ông Hạnh đã vi phạm hành chính là báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Ông Vũ Đức Hạnh, Ủy viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc Công ty CP Vinaconex 21 (mã Ck: V21) đã thực hiện giao dịch bán 400.000 quyền mua cổ phiếu V21 vào ngày 1/9/2016, tuy nhiên ngày 30/8/2016, HNX mới nhận được báo cáo về việc đăng ký giao dịch quyền mua cổ phiếu V21 của ông Hạnh./.
Duy Thái
