Hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ: Góp phần giúp thị trường minh bạch và thanh khoản hơn

Dự kiến sẽ vận hành chính thức vào tháng 7 tới

Thông tin từ Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) cho biết, thực hiện chỉ đạo của Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam, HNX đã triển khai xây dựng hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ, đáp ứng yêu cầu của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và Nghị định 65/2022/NĐ-CP (Nghị định 65).

Theo đó, HNX đã triển khai xây dựng phần mềm, xây dựng hệ thống giai đoạn 1 với các chức năng cơ bản phục vụ hoạt động giao dịch TPDN riêng lẻ. Hiện tại các khâu chuẩn bị cơ bản đã hoàn tất, dự kiến sẽ vận hành chính thức vào tháng 7/2023.

Trao đổi với phóng viên TBTCVN, đại diện lãnh đạo HNX cho biết, HNX xác định việc xây dựng hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ phải phù hợp với thực tế giao dịch của thị trường TPDN và kinh nghiệm tổ chức thị trường trái phiếu chính phủ và TPDN niêm yết của HNX. Việc quản lý tập trung giao dịch và thông tin của thị trường TPDN riêng lẻ nhằm đảm bảo thị trường hoạt động an toàn, hiệu quả, phù hợp với thông lệ quốc tế và đáp ứng được yêu cầu phát triển thị trường TPDN trong tương lai.

Với kinh nghiệm trong việc nghiên cứu, xây dựng và đưa hệ thống giao dịch chứng khoán Corei5 vào vận hành phục vụ thị trường từ năm 2013 đến nay và từ thực tế triển khai nhiều hệ thống phục vụ thị trường chứng khoán như thị trường cổ phiếu, thị trường trái phiếu và thị trường chứng khoán phái sinh vận hành an toàn, ổn định, HNX tiếp tục nghiên cứu, xây dựng hệ thống giao dịch TPDNRL với các đặc tính kế thừa từ nghiệp vụ đến kỹ thuật của các thị trường này.

Doanh nghiệp chịu trách nhiệm về tính trung thực

Theo quy định tại khoản 3 Điều 3 Nghị định số 65, doanh nghiệp phải đăng ký giao dịch trái phiếu đã phát hành trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ của sở giao dịch chứng khoán. Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch chậm nhất là 15 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Tổng công ty Lưu ký và bù trù chứng khoán Việt Nam.

Khoản 3 Điều 3 Nghị định số 65 cũng quy định rõ việc đăng ký giao dịch trái phiếu tại sở giao dịch chứng khoán không hàm ý xác nhận và đảm bảo cho tính hợp pháp của đợt chào bán trái phiếu của doanh nghiệp cũng như việc thanh toán đầy đủ lãi, gốc của trái phiếu.

Do vậy, doanh nghiệp đưa trái phiếu lên đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực, đầy đủ của hồ sơ đăng ký giao dịch và các thông tin công bố có liên quan. Doanh nghiệp phải giải thích cho nhà đầu tư các thông tin liên quan đến phương án phát hành, các rủi ro pháp lý, rủi ro đầu tư, rủi ro sử dụng vốn, quyền, lợi ích, trách nhiệm pháp lý của doanh nghiệp phát hành và nhà đầu tư.

Cùng với đó, để thực hiện giao dịch TPDN riêng lẻ, nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch tại thành viên giao dịch. Trước khi mua trái phiếu, nhà đầu tư phải ký văn bản xác nhận theo quy định tại khoản 6 Điều 1 Nghị định số 65, khoản 1 Điều 3 Nghị định số 08/2023/NĐ-CP.

Theo quy định của Luật Chứng khoán năm 2019, chỉ có nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mới được mua bán TPDN riêng lẻ và công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch mua chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện giao dịch.

Thông tin từ HNX cho biết, thành viên giao dịch phải thống nhất và công khai hình thức tiếp nhận, xử lý giao dịch của khách hàng tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch. Kết quả thực hiện giao dịch phải được thông báo cho khách hàng ngay sau khi giao dịch được thực hiện theo đúng hình thức đã thỏa thuận với khách hàng. Thành viên giao dịch phải gửi sao kê tài khoản tiền và trái phiếu hàng tháng hoặc khi có yêu cầu từ khách hàng.

Ngoài ra, các thành viên giao dịch phải ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng trước lệnh tự doanh của thành viên giao dịch với mức giá thực hiện tốt nhất có thể. Mức giá thực hiện tốt nhất có thể là mức giá theo yêu cầu của khách hàng, hoặc tốt hơn mức giá theo yêu cầu của khách hàng.

Sau khi giao dịch TPDN riêng lẻ được xác lập và hoàn tất, HNX sẽ cung cấp thông tin về kết quả giao dịch cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán thực hiện hoạt động thanh toán giao dịch TPDN riêng lẻ.