Theo đó, SBBS bị phạt 85 triệu đồng, theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ.

Cụ thể: dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với 5 khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty theo quy định.

SBBS bị phạt do vi phạm quy định về hạn mức cho vay ký quỹ
Ảnh minh họa

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Xây dựng công trình ngầm (mã Ck: CTN) bị phạt 100 triệu đồng, do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể: CTN đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với báo cáo tài chính (BCTC) năm 2017 đã kiểm toán, BCTC (riêng, hợp nhất) đã kiểm toán năm 2018, 2019, báo cáo thường niên năm 2017, 2018, 2019, 2020, BCTC riêng năm 2020 được kiểm toán, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và một số văn bản khác…/.