Thao túng thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam có thể bị xử phạt tới 2 tỷ đồng

Đề xuất bổ sung thêm nhiều quy định

Bộ Tài chính cho biết, để đảm bảo thực thi dự thảo Nghị quyết của Chính phủ về việc triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam, Bộ Tài chính (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước -UBCKNN) đã nghiên cứu bổ sung quy định về xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa tại dự thảo Nghị định sửa đổi, đồng thời bổ sung các nội dung liên quan tại hồ sơ xây dựng Nghị định.

Thao túng thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam có thể bị phạt tới 2 tỷ đồng. Ảnh minh họa.

Theo Ban soạn thảo, đối với tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa, Nghị quyết của Chính phủ về việc triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam là văn bản pháp lý đầu tiên quy định về hoạt động của thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam, cần thiết phải có quy định để xử lý vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm pháp luật về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa.

Tuy nhiên, hiện nay chưa có quy định về xử phạt hành chính tại các nghị định của Chính phủ đối với vi phạm về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa. Do vậy, cần bổ sung quy định về hành vi, mức phạt, thẩm quyền xử phạt vi phạm có liên quan tại bghị định của Chính phủ.

Theo đó, dự thảo Nghị quyết bổ sung một số điều quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa. Căn cứ quy định về các nghĩa vụ, trách nhiệm của tổ chức, cá nhân tại dự thảo nghị quyết của Chính phủ về thí điểm triển khai thị trường tài sản mã hóa, tham chiếu đến mô tả hành vi vi phạm, chế tài xử phạt đối với các hành vi có tính chất tương tự về chứng khoán.

Dự thảo quy định các vi phạm trong cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa để xử phạt đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa vi phạm nghĩa vụ phải thực hiện như: không xác minh danh tính nhà đầu tư mở tài khoản, không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu liên quan đến giao dịch của nhà đầu tư; vi phạm về cấp phép, điều chỉnh giấy phép; vi phạm về quảng cáo, tiếp thị; vi phạm không quản ký tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của tổ chức cung cấp dịch vụ...

Chế tài xử phạt đối với vi phạm trong cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa được tham chiếu theo chế tài xử phạt vi phạm có mô tả tương ứng trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán, cung cấp dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán.

Xác định hành vi thao túng tài sản mã hoá

Dự thảo nghị định cũng quy định các vi phạm về tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa như tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa khi chưa được cấp phép, đưa loại tài sản mã hóa vào giao dịch khi chưa báo cáo cơ quan có thẩm quyền.

Chế tài xử phạt đối với vi phạm về tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa tham chiếu theo chế tài xử phạt vi phạm có mô tả tương ứng trong hoạt động tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán.

Quy định vi phạm về báo cáo, công bố thông tin liên quan đến tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa, gồm báo cáo hoặc công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định; không hoặc chậm báo cáo, công bố thông tin theo quy định; báo cáo hoặc công bố thông tin sai lệch.

Chế tài xử phạt đối với vi phạm về báo cáo, công bố thông tin tham chiếu theo chế tài xử phạt vi phạm có mô tả tương ứng về nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán.

Dự thảo quy định phạt từ 1,5 – 2 tỷ đồng đối với hành vi sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch tài sản mã hóa hoặc thao túng thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam. Ảnh minh họa.

Quy định vi phạm về giao dịch trên thị trường tài sản mã hóa như không mở tài khoản và chuyển tài sản mã hóa đang sở hữu về lưu giữ, giao dịch tại tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa do Bộ Tài chính cấp phép trong thời hạn quy định; sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch tài sản mã hóa hoặc thao túng thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam.

Chế tài xử phạt đối với hành vi sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch tài sản mã hóa, hoặc thao túng thị trường tham chiếu theo chế tài xử phạt đối với hành vi giao dịch sử dụng thông tin nội bộ, thao túng thị trường chứng khoán. Đồng thời, bổ sung giải thích từ ngữ về mô tả hành vi sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch tài sản mã hóa, mô tả hành vi thao túng thị trường tài sản mã hóa để có cơ sở xác định, xử lý 2 hành vi này.

Quy định tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện hành vi vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt liên quan đến tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa thì bị xử phạt theo quy định tại nghị định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng để đảm bảo tính thống nhất trong xử phạt hành chính đối với các vi phạm pháp luật về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.

Theo dự thảo nghị quyết, thao túng thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam là việc thực hiện một trong các hành vi sử dụng một hoặc nhiều tài khoản của mình, người khác để giao dịch liên tục nhằm tạo cung cầu giả; thông đồng giao dịch mà không phát sinh chuyển nhượng quyền sở hữu thực sự hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong một nhóm; hành vi thao túng còn bao gồm cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh giao dịch, đưa ý kiến trực tiếp hoặc gián tiếp trên phương tiện thông tin đại chúng để tác động giá và cung cầu; hành vi được liệt kê cuối cùng là tung tin đồn hoặc cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng nhằm tạo cung cầu giả./.