Theo quyết định xử phạt của UBCKNN, Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A bị xử phạt 85 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Bộ phận Kiểm toán nội bộ của Công ty chưa có nhân sự đáp ứng quy định. Bên cạnh đó, Công ty cũng bị phạt 175 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về đầu tư tài chính. Công ty đã sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính.

Ảnh minh họa

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 190 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Tập đoàn PC1 do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính hợp nhất bán niên 2024 đã được soát xét; gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2023, báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2024; Công ty cũng bị xử phạt do không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập. Công ty không có thành viên Hội đồng quản trị độc lập.

Trước đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt hơn 107 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Vật liệu xây dựng Bến Tre do không thực hiện công bố thông tin theo quy định và không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty. UBCKNN cũng xử phạt 92,5 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Nông dược HAI do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật./.