Cụ thể, CtyCP Chứng khoán FPT (địa chỉ: tầng 2 - 71 Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, TP. Hà Nội) bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
CtyCP Cán thép Thái Trung (địa chỉ: tổ 21, phường Cam Giá, TP. Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) bị phạt 40 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.
Cùng với đó, Công ty Cán thép Thái Trung còn bị phạt 300 triệu đồng do chào bán chứng khoán ra công chúng không đăng ký UBCKNN (từ năm 2011 đến năm 2014, Công ty đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 306,27 tỷ đồng lên 508 tỷ đồng).
Tổ chức thứ ba là Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội (CtyCP) bị phạt 7,5 triệu đồng do Công ty nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 1 tháng đến 12 tháng.
Các quyết định xử phạt nêu trên được đưa ra theo quy định tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
Hồng Quyên
