Theo đó, ông Nguyễn Xuân Hòa bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn quy định cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (SGDCK Tp. HCM) khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ông Nguyễn Xuân Hòa, chủ tài khoản số 057C201216 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán KIS Việt Nam là cổ đông lớn sở hữu 1.932.719 cổ phiếu - tương đương 5,856% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Cường Thuận IDICO ( mã Ck:CTI).

Từ ngày 23/9/2015 đến ngày 02/10/2015, ông Hòa đã thực hiện giao dịch cổ phiếu CTI làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%). Tuy nhiên, đến ngày 24/11/2015, SGDCK Tp. HCM mới nhận được báo cáo về thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% của ông Nguyễn Xuân Hòa.

Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên