Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 455/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life (Địa chỉ trụ sở chính: Lô K, Tầng 8, Tòa nhà Sun Wah Tower, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).

Theo quyết định xử phạt, Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 1/5/2024 đến ngày 16/9/2024.

Ảnh minh họa

Bên cạnh đó, Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life cũng bị phạt 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Công ty đã bố trí 1 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ, đồng thời là người giám sát cấp II của phòng đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho công ty. Tổng mức tiền phạt đối với công ty này là 170 triệu đồng.

Được biết, Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life thành lập vào tháng 10/2013. Cập nhật tại tháng 9/2015, vốn điều lệ công ty đạt 26 tỷ đồng và được sở hữu toàn bộ bởi Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Chubb Việt Nam (Chubb Life).

Hoạt động chính của Công ty Quản lý quỹ Chubb Life là quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn chứng khoán tại Việt Nam./.