Quyết định xử phạt nêu rõ, công ty bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Công ty báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật đối với một số báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ, Báo cáo tình hình quản lý danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác.
Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty không có tối thiểu 1 nhân viên đáp ứng quy định tại điểm a Khoản 2 Điều 10 Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 05/12/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ. Tổng mức phạt tiền đối với công ty là 145 triệu đồng./.
Hồng Quyên
