Ảnh minh họa. Ảnh: DT
Theo UBCKNN, trong thời gian qua, công tác giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán tiếp tục được tăng cường. UBCKNN tiếp tục nâng cấp hệ thống MSS giai đoạn II nhằm đẩy mạnh hơn nữa việc ứng dụng công nghệ thông tin trong công tác giám sát.
Từ nay tới cuối năm, Ủy ban tiếp tục tăng cường hoạt động thanh tra, giám sát đối với các tổ chức, cá nhân trên thị trường chứng khoán, xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm nhiều lần. Đặc biệt, để tăng cường tính răn đe, minh bạch, công bằng trên thị trường, cơ quan quản lý sẽ trình Chính phủ ban hành Nghị định sửa đổi, bổ sung Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bên cạnh đó, sẽ tiếp tục đổi mới phương pháp phân tích và hoàn chỉnh quy trình giám sát giao dịch và giám sát tuân thủ. Nghiên cứu triển khai công tác giám sát đối với các sản phẩm mới: Covered warrant, chứng khoán phái sinh, giám sát giao dịch cổ phiếu trên thị trường UPCoM.
Ngoài ra, tiếp tục có những giải pháp để nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của các đối tượng có nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của thành viên thị trường trong hoạt động giao dịch; đạo đức nghề nghiệp của người hành nghề; song song với đó là triển khai kế hoạch thanh tra, kiểm tra định kỳ theo kế hoạch năm 2016./.
D.T
