Vi phạm nhiều lỗi, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt gần 400 triệu đồng

Mai Tấn

[email protected]

22:25 | 20/01/2025

(TBTCO) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (GLS) do vi phạm nhiều lỗi.

Quyết định của UBCKNN nêu rõ, GLS bị phạt 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ. Công ty không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Bên cạnh đó, GLS còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Công ty không công bố thông tin các tài liệu như báo cáo thường niên năm 2021, báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, báo cáo quản trị công ty năm 2021, báo cáo thường niên năm 2022, báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, báo cáo quản trị công ty năm 2022, báo cáo thường niên năm 2023, báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, báo cáo quản trị công ty năm 2023… và một số văn bản khác.

Vi phạm nhiều lỗi, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt gần 400 triệu đồng

Ảnh minh họa

Công ty cũng bị phạt 20 triệu đồng do không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin. Dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/4/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn và không được công bố công khai.

Ngoài ra, GLS còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Công ty không báo cáo các tài liệu như báo cáo tình hình hoạt động năm 2021, báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính (ATTC) tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021, báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, BCTC năm 2021 được kiểm toán, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021, báo cáo quản trị rủi ro năm 2021, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023, báo cáo quản trị rủi ro năm 2023...

Cuối cùng, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Công ty không lưu giữ các tài liệu: Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 05/2017 đến tháng 5/2024, quy chế công bố thông tin, quy trình tư vấn, quy tắc đạo đức hành nghề). Theo đó, tổng số tiền phạt là hơn 382 triệu đồng.

Các mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Mai Tấn

Từ khóa:

Dành cho bạn

Giá vàng đang trên đà giảm mạnh nhất kể từ năm 2008

Khai mạc Hội nghị toàn thể PEMNA 2026: Thúc đẩy chuyển đổi số trong quản lý tài chính công

Khối ngoại bất ngờ “gom” mạnh SHS, giải ngân hơn 240 tỷ đồng trong phiên 31/3

Tái bảo hiểm VINARE phấn đấu nhiều chỉ tiêu tăng hai chữ số, lãi 560 tỷ đồng

Chuẩn hóa đặc điểm kinh tế - kỹ thuật các dịch vụ chứng khoán do Nhà nước định giá

Bệnh tay chân miệng gia tăng, Bộ Y tế yêu cầu chủ động kiểm soát lây nhiễm

Đọc thêm

Chứng khoán ngày 31/3: VN-Index tăng điểm trong phiên cuối tháng, củng cố xu hướng hồi phục

(TBTCO) - Thị trường chứng khoán hôm nay (31/3) khép lại tháng giao dịch nhiều biến động với diễn biến tích cực hơn khi VN-Index tăng gần 12 điểm, giữ vững vùng hỗ trợ 1.650 điểm. Dù thanh khoản chưa thực sự cải thiện, đà hồi phục hiện tại vẫn đang được củng cố trong trạng thái thận trọng của dòng tiền.

Hòa Phát hướng tới doanh thu 210.000 tỷ đồng trong năm 2026

(TBTCO) - Trên nền tảng kết quả năm 2025, Hòa Phát đặt mục tiêu doanh thu 210.000 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế 22.000 tỷ đồng cho năm 2026.

Hơn 15.000 tỷ đồng trái phiếu phát hành mới trong tuần qua

(TBTCO) - Trong tuần từ 23/3 - 27/3, thị trường trái phiếu doanh nghiệp ghi nhận 4 đợt phát hành với tổng giá trị 15.340 tỷ đồng.

Kỳ 1: Chào bán chứng chỉ quỹ IFNPVI ra công chúng

(TBTCO) - Chứng chỉ quỹ IFNPVI được chào bán với giá 10.000 đồng/đơn vị, nhận đăng ký mua từ ngày 1/4 đến 1/6/2026.

Hai ngân hàng nhận chuyển giao đẩy tín dụng tăng tới 30%, vốn điều lệ vượt 100.000 tỷ đồng

VPBank và MB đặt mục tiêu tăng trưởng tín dụng cao năm 2026, lần lượt 34% và 30% sau khi nhận chuyển giao tổ chức tín dụng yếu kém. Đồng thời, hai ngân hàng đẩy mạnh tăng vốn lên trên 100.000 tỷ đồng, tạo dư địa mở rộng quy mô và hỗ trợ tái cơ cấu các ngân hàng được chuyển giao.

Đề xuất quy định chi tiết thuế thu nhập với chuyển nhượng vốn, chứng khoán

(TBTCO) - Bộ Tài chính đang lấy ý kiến đối với dự thảo Nghị định quy định chi tiết một số điều của Luật Thuế thu nhập cá nhân số 109/2025/QH15. Tại dự thảo, Bộ Tài chính đề xuất quy định về thu nhập từ chuyển nhượng vốn, chuyển nhượng chứng khoán.

F88 phấn đấu lãi hơn 1.100 tỷ đồng, kỳ vọng thu lớn từ chào bán cổ phiếu

(TBTCO) - Tại Đại hội đồng cổ đông thường niên 2026, F88 đặt mục tiêu dư nợ cho vay đạt 7.501,8 tỷ đồng; lợi nhuận đạt 1.133,8 tỷ đồng và tự tin sẽ hoàn thành kế hoạch. Công ty cũng kỳ vọng chào bán thành công 22 triệu cổ phiếu ra công chúng nhằm bổ sung vốn cho hoạt động kinh doanh cốt lõi.

Kỳ 3: PVI AM chào bán chứng chỉ quỹ IFNPVI ra công chúng

(TBTCO) - Chứng chỉ quỹ IFNPVI được chào bán với giá 10.000 đồng/đơn vị, nhận đăng ký mua từ ngày 1/4 đến 20/5/2026.

Xem thêm

Mới nhất Đọc nhiều

DJI +1,038.75

01/04 | +1,038.75 (46,254.89 +1,038.75 (+2.30%))

IXIC +750.09

01/04 | +750.09 (21,544.73 +750.09 (+3.61%))

NYA +391.84

01/04 | +391.84 (21,973.49 +391.84 (+1.82%))

XAX +76.76

01/04 | +76.76 (8,718.55 +76.76 (+0.89%))

BUK100P +6.96

01/04 | +6.96 (1,014.64 +6.96 (+0.69%))

RUT +72.17

01/04 | +72.17 (2,486.18 +72.17 (+2.99%))

VIX -4.48

01/04 | -4.48 (26.13 -4.48 (-14.64%))

FTSE +48.49

01/04 | +48.49 (10,176.45 +48.49 (+0.48%))

GDAXI +117.16

01/04 | +117.16 (22,680.04 +117.16 (+0.52%))

FCHI +44.49

01/04 | +44.49 (7,816.94 +44.49 (+0.57%))

STOXX50E +27.94

01/04 | +27.94 (5,569.73 +27.94 (+0.50%))

N100 +12.70

01/04 | +12.70 (1,733.94 +12.70 (+0.74%))

BFX +43.18

01/04 | +43.18 (5,073.12 +43.18 (+0.86%))

MOEX.ME -0.11

01/04 | -0.11 (85.20 -0.11 (-0.13%))

HSI +37.35

01/04 | +37.35 (24,788.14 +37.35 (+0.15%))

STI -11.81

01/04 | -11.81 (4,885.45 -11.81 (-0.24%))

AXJO +20.80

01/04 | +20.80 (8,481.80 +20.80 (+0.25%))

AORD +26.40

01/04 | +26.40 (8,683.90 +26.40 (+0.30%))

BSESN -1,635.67

01/04 | -1,635.67 (71,947.55 -1,635.67 (-2.22%))

JKSE -43.45

01/04 | -43.45 (7,048.22 -43.45 (-0.61%))

KLSE +2.46

01/04 | +2.46 (1,690.36 +2.46 (+0.15%))

NZ50 +163.19

01/04 | +163.19 (12,912.11 +163.19 (+1.28%))

KS11 -224.84

01/04 | -224.84 (5,052.46 -224.84 (-4.26%))

TWII -795.17

01/04 | -795.17 (31,722.99 -795.17 (-2.45%))

GSPTSE +709.94

01/04 | +709.94 (32,644.88 +709.94 (+2.22%))

BVSP +4,730.38

01/04 | +4,730.38 (187,244.58 +4,730.38 (+2.59%))

MXX +1,764.75

01/04 | +1,764.75 (68,852.39 +1,764.75 (+2.63%))

IPSA +196.18

01/04 | +196.18 (10,614.24 +196.18 (+1.88%))

MERV +97,679.50

01/04 | +97,679.50 (2,963,433.00 +97,679.50 (+3.41%))

TA125.TA +75.01

01/04 | +75.01 (4,016.79 +75.01 (+1.90%))

CASE30 +131.70

01/04 | +131.70 (45,321.60 +131.70 (+0.29%))

JN0U.JO +124.69

01/04 | +124.69 (6,674.87 +124.69 (+1.90%))

DX-Y.NYB -0.52

01/04 | -0.52 (99.99 -0.52 (-0.52%))

125904-USD-STRD +29.78

01/04 | +29.78 (2,560.89 +29.78 (+1.18%))

XDB +0.48

01/04 | +0.48 (132.29 +0.48 (+0.36%))

XDE +0.88

01/04 | +0.88 (115.46 +0.88 (+0.77%))

000001.SS -31.43

01/04 | -31.43 (3,891.86 -31.43 (-0.80%))

N225 -822.13

01/04 | -822.13 (51,063.72 -822.13 (-1.58%))

XDN +0.34

01/04 | +0.34 (62.94 +0.34 (+0.55%))

XDA +0.46

01/04 | +0.46 (68.91 +0.46 (+0.67%))

Vi phạm nhiều lỗi, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt gần 400 triệu đồng

Bài liên quan

Dành cho bạn

Đọc thêm

Mới nhất Đọc nhiều

Chứng khoán

Chứng khoán quốc tế