Thông tư 06/2022/TT-BTC quy định rõ về phương thức giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
Theo đó, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) và Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán (TCTLKCK) theo quy định; phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ quy định của pháp luật trong việc tổ chức và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và thị trường chứng khoán của VNX và công ty con, TCTLKCK.
Trên cơ sở kế hoạch giám sát tuân thủ hằng năm, UBCKNN thực hiện kiểm tra định kỳ VNX và công ty con, TCTLKCK và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.
 |
| Ảnh minh họa |
Về nội dung giám sát, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VNX và công ty con. Cụ thể, UBCKNN giám sát hoạt động nghiệp vụ tại VNX đối với việc xây dựng và ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin, thành viên của VNX và các quy chế nghiệp vụ khác liên quan đến tổ chức và hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán; ban hành tiêu chí giám sát giao dịch; ban hành chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên của VNX theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật chứng khoán.
UBCKNN cũng thực hiện giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc tổ chức, vận hành thị trường giao dịch chứng khoán, theo quy định pháp luật và trong phạm vi nhiệm vụ được giao; giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán; giám sát hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin. Cùng với đó, ủy ban giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ của thành viên của VNX theo quy định của pháp luật chứng khoán và quy chế của VNX; cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và quy chế của VNX; cung cấp dịch vụ đấu giá, đấu thầu; dịch vụ về thông tin thị trường và thông tin liên quan đến chứng khoán giao dịch…
Thông tư 06/2022/TT-BTC cũng quy định UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với TCTLKCK về các hoạt động nghiệp vụ sau: xây dựng và ban hành các quy chế về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các quy chế nghiệp vụ khác theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
UBCKNN chấp thuận, thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thu hồi giấy chứng nhận thành viên bù trừ cơ sở; hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ; giám sát việc duy trì điều kiện đăng ký thành viên lưu ký, thành viên bù trừ phái sinh; giám sát việc thực hiện quyền của TCTLKCK đối với thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; cấp, quản lý mã số giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài.
Đồng thời, UBCKNN giám sát việc tổ chức thực hiện hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán; sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, từ chối thế vị giao dịch của thành viên bù trừ và loại bỏ thanh toán giao dịch/chuyển sang thanh toán bằng tiền; lập, quản lý, sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán; lập, quản lý và sử dụng quỹ bù trừ, trích lập, quản lý và sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ…
Về chế độ báo báo, VNX gửi UBCKNN báo cáo định kỳ hằng tháng và năm theo mẫu quy định ban hành kèm theo thông tư; TCTLKCK gửi UBCKNN báo cáo định kỳ hằng tháng và năm theo mẫu quy định. Ngoài ra, VNX và các công ty con, TCTLKCK có trách nhiệm báo cáo theo yêu cầu của UBCKNN liên quan đến công tác giám sát tuân thủ.
Thông tư 06/2022/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 24/3/2022; bãi bỏ Thông tư 116/2017/TT-BTC và Thông tư 35/2019/TT-BTC./.
