Cụ thể, Chứng khoán Phú Gia bị phạt tiền 85 triệu đồng, do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật. Mức phạt căn cứ theo quy định tại Điểm đ Khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cùng với đó, Công ty này còn bị phạt tiền 60 triệu đồng, theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Tư vấn, đầu tư và xây dựng Hương Giang. Công ty này bị phạt tiền 85 triệu đồng, do không báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, CtyCP Tư vấn, đầu tư và xây dựng Hương Giang không báo cáo UBCKNN các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2014 và năm 2015; báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2014 và năm 2015./.

Duy Thái