Vi phạm hàng loạt lỗi, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 365 triệu đồng

Hồng Quyên

09:26 | 21/01/2020

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest với tổng mức phạt 365 triệu đồng.

Cụ thể, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Đến ngày 9/1/2020 vừa qua, Chứng khoán SmartInvest đã có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quỹ.

Ngoài ra công ty còn bị phạt 50 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo báo cáo của công ty, đến ngày 9/1/2020 công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo quy định.

Với lỗi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, Chứng khoán SmartInvest cũng đã bị UBCKNN xử phạt 70 triệu đồng. Theo báo cáo của công ty, đến ngày 9/1/2020, công ty cũng đã kiện toàn lại bộ phận kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.

Công ty còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn. Đến ngày 9/1/2020, Công ty đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của pháp luật để thực hiện báo cáo đúng quy định.

Trước đó, vào cuối tháng 5/2019, công ty này cũng đã bị UBCKNN xử phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với báo cáo tài chính năm 2018 đã kiểm toán, báo cáo không đầy đủ nội dung về giao dịch với bên liên quan tại báo cáo tài chính năm 2017 đã kiểm toán./.

Hồng Quyên

Từ khóa:

Dành cho bạn

Lạm phát tại Mỹ gia tăng trở lại thử thách niềm tin và ý chí của Fed

Thuế tỉnh Điện Biên tuyên truyền, tạo thuận lợi tối đa cho người nộp thuế quyết toán thuế

Công nghệ và tuần hoàn: Hiện thực hóa khát vọng nông nghiệp xanh và bền vững

Nhóm Ngân hàng Thế giới sẵn sàng triển khai hỗ trợ quy mô lớn ứng phó khủng hoảng Trung Đông

Hà Nội thông qua quy hoạch 100 năm: Định hình đô thị đa trung tâm, vươn tầm toàn cầu

Hà Nội điều chỉnh định mức phân bổ ngân sách, tăng nguồn lực cho cơ sở

Đọc thêm

Loạt doanh nghiệp bị xử phạt vì vi phạm công bố thông tin trái phiếu

(TBTCO) - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với nhiều doanh nghiệp do không tuân thủ quy định về công bố thông tin, đặc biệt liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp.

Bối cảnh mới yêu cầu khả năng thích ứng cao hơn đối với nhà đầu tư chứng khoán

(TBTCO) - Công ty Chứng khoán BIDV (BSC) cho rằng, sau giai đoạn tăng trưởng tương đối ổn định, những xung lực mới xuất hiện trong tháng 3/2026 đang buộc nhà đầu tư phải điều chỉnh chiến lược theo hướng thận trọng hơn, trong bối cảnh rủi ro bên ngoài gia tăng và khó lường.

Hai doanh nghiệp "họ dầu khí" bị xử phạt

(TBTCO) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai doanh nghiệp trong lĩnh vực dầu khí do không tuân thủ quy định về công bố thông tin.

Chứng khoán phái sinh ngày 27/3: Dòng tiền quay lại mở thêm vị thế, VN30 vượt mốc tâm lý 1.800 điểm

(TBTCO) - Sắc xanh lan tỏa trên thị trường chứng khoán cơ sở và phái sinh. Nhà đầu tư gia tăng vị thế nắm giữ qua đêm với khối lượng mở (OI) vượt 40.000 hợp đồng.

Khối ngoại thu hẹp bán ròng, gom thêm cổ phiếu Hòa Phát

(TBTCO) - Cổ phiếu của "ông lớn" ngành thép Hòa Phát (HPG) là tâm điểm giải ngân của khối ngoại hôm nay. Phần lớn cổ phiếu trong top mua ròng đều đóng cửa trong sắc xanh.

Chứng khoán ngày 27/3: Nhóm bất động sản thu hút dòng tiền, VN-Index tiếp tục nhịp phục hồi tích cực

(TBTCO) - Thị trường chứng khoán hôm nay (27/3) ghi nhận tín hiệu tích cực khi lực cầu chủ động quay trở lại. Lực cầu không chỉ tập trung ở nhóm cổ phiếu trụ mà còn lan rộng sang bất động sản và nhiều nhóm ngành khác. Nhờ đó, VN-Index bật tăng mạnh hơn 28 điểm, xóa bỏ tín hiệu tiêu cực trước đó và mở ra kỳ vọng về nhịp hồi phục bền vững hơn.

Doanh nghiệp tăng tốc củng cố nội lực tài chính

(TBTCO) - Nhằm đáp ứng mục tiêu tăng trưởng, mở rộng kinh doanh và củng cố nội lực tài chính, nhiều doanh nghiệp đang đẩy mạnh huy động vốn và cơ cấu lại danh mục đầu tư.

Chuyên gia nước ngoài kỳ vọng Việt Nam tăng tốc cải cách thể chế sau thành công bầu cử

(TBTCO) - Sau thành công của cuộc bầu cử đại biểu Quốc hội khóa XVI và đại biểu HĐND các cấp nhiệm kỳ 2026 - 2031, đây được đánh giá là thời điểm quan trọng để Việt Nam tăng tốc cải cách thể chế, hoàn thiện môi trường pháp lý và thúc đẩy chuyển đổi số. Chia sẻ với Thời báo Tài chính Việt Nam, các chuyên gia nước ngoài kỳ vọng, những bước đi này sẽ củng cố niềm tin của nhà đầu tư và tạo động lực mới cho tăng trưởng kinh tế chất lượng cao trong giai đoạn tới.

Xem thêm

Mới nhất Đọc nhiều

DJI -793.47

29/03 | -793.47 (45,166.64 -793.47 (-1.73%))

IXIC -459.72

29/03 | -459.72 (20,948.36 -459.72 (-2.15%))

NYA -211.48

29/03 | -211.48 (21,632.50 -211.48 (-0.97%))

XAX +163.88

29/03 | +163.88 (8,711.17 +163.88 (+1.92%))

BUK100P -0.49

29/03 | -0.49 (992.86 -0.49 (-0.05%))

RUT -43.63

29/03 | -43.63 (2,449.70 -43.63 (-1.75%))

VIX +3.61

29/03 | +3.61 (31.05 +3.61 (+13.16%))

FTSE -4.82

29/03 | -4.82 (9,967.35 -4.82 (-0.05%))

GDAXI -312.22

29/03 | -312.22 (22,300.75 -312.22 (-1.38%))

FCHI -67.36

29/03 | -67.36 (7,701.95 -67.36 (-0.87%))

STOXX50E -60.13

29/03 | -60.13 (5,505.80 -60.13 (-1.08%))

N100 -14.04

29/03 | -14.04 (1,707.75 -14.04 (-0.82%))

BFX -20.90

29/03 | -20.90 (4,985.22 -20.90 (-0.42%))

MOEX.ME -0.11

29/03 | -0.11 (85.20 -0.11 (-0.13%))

HSI +95.45

29/03 | +95.45 (24,951.88 +95.45 (+0.38%))

STI +10.42

29/03 | +10.42 (4,898.18 +10.42 (+0.21%))

AXJO -9.40

29/03 | -9.40 (8,516.30 -9.40 (-0.11%))

AORD -13.70

29/03 | -13.70 (8,712.80 -13.70 (-0.16%))

BSESN -1,690.23

29/03 | -1,690.23 (73,583.22 -1,690.23 (-2.25%))

JKSE -67.03

29/03 | -67.03 (7,097.06 -67.03 (-0.94%))

KLSE +1.76

29/03 | +1.76 (1,712.65 +1.76 (+0.10%))

NZ50 -41.60

29/03 | -41.60 (12,935.39 -41.60 (-0.32%))

KS11 -21.59

29/03 | -21.59 (5,438.87 -21.59 (-0.40%))

TWII -225.03

29/03 | -225.03 (33,112.59 -225.03 (-0.68%))

GSPTSE +73.13

29/03 | +73.13 (31,960.65 +73.13 (+0.23%))

BVSP -1,175.91

29/03 | -1,175.91 (181,556.77 -1,175.91 (-0.64%))

MXX -375.59

29/03 | -375.59 (66,685.76 -375.59 (-0.56%))

IPSA +20.16

29/03 | +20.16 (10,417.19 +20.16 (+0.19%))

MERV +24,477.50

29/03 | +24,477.50 (2,793,846.50 +24,477.50 (+0.88%))

TA125.TA -147.30

29/03 | -147.30 (4,021.34 -147.30 (-3.53%))

CASE30 -496.00

29/03 | -496.00 (47,001.90 -496.00 (-1.04%))

JN0U.JO -77.39

29/03 | -77.39 (6,538.30 -77.39 (-1.17%))

DX-Y.NYB +0.04

29/03 | +0.04 (100.19 +0.04 (+0.04%))

125904-USD-STRD -28.04

29/03 | -28.04 (2,519.12 -28.04 (-1.10%))

XDB -0.74

29/03 | -0.74 (132.63 -0.74 (-0.56%))

XDE +0.06

29/03 | +0.06 (115.39 +0.06 (+0.05%))

000001.SS +24.64

29/03 | +24.64 (3,913.72 +24.64 (+0.63%))

N225 -230.58

29/03 | -230.58 (53,373.07 -230.58 (-0.43%))

XDN -0.26

29/03 | -0.26 (62.37 -0.26 (-0.41%))

XDA -0.03

29/03 | -0.03 (68.88 -0.03 (-0.04%))

Vi phạm hàng loạt lỗi, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 365 triệu đồng

Bài liên quan

Dành cho bạn

Đọc thêm

Mới nhất Đọc nhiều

Chứng khoán

Chứng khoán quốc tế