Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) xử phạt 50 triệu đồng đối với bà Huỳnh Thị Huyền (địa chỉ: Hội Nghĩa, huyện Tân Uyên, tỉnh Bình Dương), do không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 22/1/2021, bà Huỳnh Thị Huyền đã mua 3.000 cổ phiếu Công ty cổ phần SDP (mã Ck: SDP) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của SDP (tăng từ 4,99% lên 5,02%). Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Huyền.

Với lỗi vi phạm tương tự, UBCKNN cũng xử phạt 30 triệu đồng đối với bà La Mỹ Phượng, địa chỉ: 58 Nguyễn Thông, phường 9, quận 3, TP. Hồ Chí Minh). Từ ngày 29/1/2021 đến ngày 3/2/2021, bà La Mỹ Phượng đã mua 500.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Chứng khoán thương mại và công nghiệp Việt Nam (mã Ck: VIG), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VIG (tăng từ 4,56% lên 6,03%). Tuy nhiên, ngày 30/3/2021, HNX mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Phượng.

Đồng thời UBCKNN cũng xử phạt 25 triệu đồng đối với ông Nguyễn Tuấn Anh, địa chỉ: 60 Dương Vân Nga, phường Rạch Dừa, TP. Vũng Tàu. Ngày 1/2/2021, ông Nguyễn Tuấn Anh đã mua 311.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Sản xuất xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (mã Ck: KVC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KVC (tăng từ 4,82% lên 5,45%). Tuy nhiên, ngày 23/3/2021, HNX mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông.

Thanh tra UBCKNN cũng xử phạt 40 triệu đồng đối với bà Phạm Thị Nhung, địa chỉ: chung cư Petrolandmark, 69 Mai Chí Thọ, An Phú, TP. Thủ Đức) do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết./.

Hồng Quyên