Quyết định xử phạt của UBCKNN nêu rõ, Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (tại thời điểm 30/06/2024, công ty đầu tư 16% vốn chủ sở hữu vào Công ty cổ phần Kosy).

Bên cạnh đó, công ty bị phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong giai đoạn từ 1/1/2024 đến 12/9/2024, công ty sử dụng một số hợp đồng tiền gửi của công ty để ký hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các hợp đồng đặt mua cổ phiếu với các cá nhân.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt hơn 187 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (Công ty phát sinh một số giao dịch chuyển tiền giữa các tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty vào các ngày 19/1/2024, 26/1/2024 và 2/2/2024 với nội dung cho vay giao dịch ký quỹ và thanh toán cho vay giao dịch ký quỹ).

Ảnh minh họa

Công ty cũng bị phạt 275 triệu đồng do hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán bắt đầu từ tháng 10/2023 khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Công ty còn bị xử phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng. Công ty cho một số khách hàng tại một số thời điểm trong năm 2024 đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Chứng khoán APG cũng bị phạt 175 triệu đồng do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc nội dung đã báo cáo cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền hoặc được cấp có thẩm quyền phê duyệt.

Công ty đã sử dụng vốn không đúng với phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ được đại hội đồng cổ đông công ty thông qua tại Nghị quyết số 01/2023/NQ-ĐHĐCĐ/APG ngày 15/4/2023 và Hội đồng quản trị công ty thông qua tại Nghị quyết số 3010/2023/NQ/HĐQT-APG ngày 30/10/2023 và phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ đã đăng ký, báo cáo với UBCKNN.

Công ty bị xử phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm trong năm 2024, công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên các tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.

Công ty bị xử phạt 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch Công ty đã báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/3/2024 và tại ngày 30/6/2024).

Cuối cùng, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Tổng mức phạt tiền đối với công ty là 1,49 tỷ đồng.