Theo quyết định của UBCKNN, Công ty cổ phần Chứng khoán KAFI (địa chỉ: phòng 1403, Lầu 14, tòa nhà Sailing Tower, 111A Pasteur, phường Bến Nghé, quận 1, TP. Hồ Chí Minh) với mức phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, theo điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định, phạt tiền từ 100 - 150 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ duy trì, hạn chế giao dịch ký quỹ, cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ, rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ảnh minh họa

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần Lisemco 85 triệu đồng do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty này không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của công ty các tài liệu như: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, Báo cáo tài chính năm 2023 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2023../.