Quyết định xử phạt nêu rõ, công ty bị phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 10/06/2019 Công ty cổ phần Anza, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sông Đà 505 (mã Ck: S55) mua 20.030 cổ phiếu S55, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu cổ phiếu tăng từ 2.187.041 cổ phiếu S55 (21,87%) lên 2.207.071 cổ phiếu S55 (22,07%). Đến ngày 12/07/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Công ty cổ phần Anza.
Ngoài ra, UBCKNN còn ban hành quyết định xử phạt 30 triệu đồng đối với bà Nguyễn Ánh Lệ, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng số 3 - Vinaconex 3 (mã Ck: VC3) do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Bà Lệ đã bán 190.000 cổ phiếu VC3, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Nguyễn Ánh Lệ và người có liên quan (ông Nguyễn Hoài Anh) giảm từ 4.049.400 cổ phiếu VC3 (14,27%) xuống 3.859.400 cổ phiếu VC3 (13,6%) (có sự thay đổi từ ngưỡng 14% xuống ngưỡng 13%). Tuy nhiên, bà Nguyễn Ánh Lệ không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Các quyết định trên được đưa ra theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
Hồng Quyên
