Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty Thiết bị xử lý nước Setfil bị phạt hơn 533 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Công ty cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil - Người có liên quan đến bà Kiều Hải Anh - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cấp nước Nam Định (mã Ck: NDW) thực hiện giao dịch bán 1.333.029 cổ phiếu NDW (tương ứng 13.330.290.000 đồng theo mệnh giá cổ phiếu NDW) từ ngày 15/3/2023 đến ngày 21/03/2023 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bên cạnh đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đối với Công ty Thiết bị xử lý nước Setfil là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
 |
| Ảnh minh họa |
Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt 92,5 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Tân Thành Long An do có hành vi “không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật”.
Công ty cổ phần Tân Thành Long An không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) định kỳ cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: báo cáo tài chính bán niên 2023, báo cáo tài chính năm 2022, báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên 2023, báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022, báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023…/.
