Theo quyết định xử phạt, công ty bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định và 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và các quy định khác về quản trị công ty.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 175 triệu đồng do giao vốn của Công ty cho tổ chức khác trái quy định pháp luật và phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ về danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác, về các lần sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty.

Tổng mức tiền phạt đối với Cty CP Quản lý quỹ Bông Sen là 380 triệu đồng.

Mức phạt trên được đưa ra theo quy định của Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên