Chứng khoán

Chứng khoán EVS bị xử phạt 290 triệu đồng do nhiều vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ

Mai Tấn

Mai Tấn

[email protected]
18:53 | 15/04/2026
(TBTCO) - Ngày 15/4/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS, với tổng số tiền phạt lên tới 290 triệu đồng do nhiều sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ.
aa
Vi phạm nhiều lỗi, Chứng khoán EVS bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng và đình chỉ nghiệp vụ phái sinh 2 tháng

Cụ thể, theo quyết định xử phạt, EVS bị phạt 137,5 triệu đồng do cung cấp không đầy đủ, chính xác thông tin về khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty cung cấp các dữ liệu liên quan đến giao dịch cổ phiếu bao gồm thông tin định danh thiết bị đặt lệnh giao dịch cổ phiếu và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư có sai lệch, không đồng nhất giữa các lần cung cấp.

Bên cạnh đó, EVS bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đảm nhiệm vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ. Trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 9/2024, EVS đã để nhân viên chưa đủ điều kiện giữ chức trưởng phòng môi giới, đồng thời trực tiếp thực hiện nghiệp vụ mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Chứng khoán EVS bị xử phạt 290 triệu đồng do nhiều vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ
Ảnh minh họa

Ngoài ra, EVS còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không thực hiện công bố thông tin theo quy định. Cụ thể, công ty không gửi tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các báo cáo liên quan đến việc sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán trong các năm 2022 và 2023, cũng như báo cáo về việc thực hiện các cam kết với nhà đầu tư trái phiếu năm 2022.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã nhiều lần ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS. Lần gần nhất, tháng 12/2025 Chứng khoán EVS bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng do có nhiều lỗi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán./.

Mai Tấn
Từ khóa:
chứng khoán evs xử phạt vi phạm chứng khoán nhà nước

Bài liên quan

Dự kiến sử dụng hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán

Dự kiến sử dụng hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán

Chứng khoán Eurocapital bị xử phạt do không lưu giữ tài liệu trái phiếu

Chứng khoán Eurocapital bị xử phạt do không lưu giữ tài liệu trái phiếu

Công ty cổ phần Đầu tư Năm Bảy Bảy bị xử phạt do nhiều vi phạm trên thị trường chứng khoán

Công ty cổ phần Đầu tư Năm Bảy Bảy bị xử phạt do nhiều vi phạm trên thị trường chứng khoán

Dành cho bạn

Hải Phòng: Định vị lại giá trị lõi trung tâm và cơ hội sở hữu "di sản truyền đời"

Hải Phòng: Định vị lại giá trị lõi trung tâm và cơ hội sở hữu "di sản truyền đời"

Tăng khả năng tiếp cận vốn công nghệ khí hậu cho startup, doanh nghiệp nhỏ và vừa

Tăng khả năng tiếp cận vốn công nghệ khí hậu cho startup, doanh nghiệp nhỏ và vừa

Cá nhân thuộc tổ chức thực hiện sáp nhập, giải thể tự quyết toán thuế thu nhập cá nhân cần lưu ý gì?

Cá nhân thuộc tổ chức thực hiện sáp nhập, giải thể tự quyết toán thuế thu nhập cá nhân cần lưu ý gì?

Việt Nam được vinh danh trong nhóm 5 quốc gia dẫn đầu thế giới về Chỉ số vốn con người mở rộng năm 2026

Việt Nam được vinh danh trong nhóm 5 quốc gia dẫn đầu thế giới về Chỉ số vốn con người mở rộng năm 2026

Tổng Bí thư, Chủ tịch nước Tô Lâm tham quan Trung tâm trí tuệ nhân tạo Trung Quốc - ASEAN

Tổng Bí thư, Chủ tịch nước Tô Lâm tham quan Trung tâm trí tuệ nhân tạo Trung Quốc - ASEAN

MBAMC thông báo chào bán tài sản xử lý nợ

MBAMC thông báo chào bán tài sản xử lý nợ

Đọc thêm

Nâng hạng thị trường: Cơ hội lớn, yêu cầu cao hơn với công ty chứng khoán

Nâng hạng thị trường: Cơ hội lớn, yêu cầu cao hơn với công ty chứng khoán

(TBTCO) - Việc thị trường chứng khoán Việt Nam được FTSE Russell nâng hạng lên nhóm mới nổi thứ cấp từ tháng 9/2026 không chỉ mở ra cơ hội thu hút dòng vốn quốc tế, mà quan trọng hơn là đặt ra những yêu cầu cao hơn về chuẩn mực vận hành. Trong bối cảnh đó, các công ty chứng khoán mắt xích trung tâm của thị trường buộc phải chuyển mình mạnh mẽ, từ mô hình môi giới truyền thống sang định chế tài chính đa dịch vụ, đáp ứng kỳ vọng của dòng vốn toàn cầu.
Cuộc tái cấu trúc tại Vinaseed: Thay đổi hơn 20% nhân sự, bình quân 2 ngày đổi một vị trí

Cuộc tái cấu trúc tại Vinaseed: Thay đổi hơn 20% nhân sự, bình quân 2 ngày đổi một vị trí

(TBTCO) - Đã có tới 155 vị trí, tương đương hơn 20% nhân sự tại Vinaseed được thay đổi trong chưa đầy 9 tháng. Chủ tịch HĐQT Nguyễn Thị Trà My cho rằng 2025 là một năm Vinaseed nhìn thẳng vào thực tế, chấp nhận thay đổi những gì cần thay đổi và bắt đầu xây lại hệ thống.
Áp lực ngắn hạn gia tăng, nhưng dư địa hút vốn cho thị trường trong trung hạn vẫn mở

Áp lực ngắn hạn gia tăng, nhưng dư địa hút vốn cho thị trường trong trung hạn vẫn mở

(TBTCO) - Áp lực từ lãi suất, lạm phát và dòng tiền tạo lực cản trong ngắn hạn, song việc nâng hạng thị trường chứng khoán được kỳ vọng mở ra dư địa thu hút dòng vốn quốc tế, hỗ trợ triển vọng trung hạn.
Sau năm "hụt nhẹ" kế hoạch, Bảo hiểm BIC đặt mục tiêu doanh thu phí năm 2026 vượt mốc 6.000 tỷ đồng

Sau năm "hụt nhẹ" kế hoạch, Bảo hiểm BIC đặt mục tiêu doanh thu phí năm 2026 vượt mốc 6.000 tỷ đồng

Năm 2026, Bảo hiểm BIC đặt mục tiêu tăng trưởng tích cực với doanh thu phí bảo hiểm đạt 6.230 tỷ đồng, tăng 17% và lợi nhuận trước thuế hợp nhất 780 tỷ đồng, tăng gần 16%. Để hoàn thành kế hoạch kinh doanh, BIC dự kiến mở rộng lĩnh vực hoạt động, kinh doanh.
Đại hội đồng cổ đông FPT: Cổ đông lo ngại về mức độ pha loãng cổ phiếu vì phương án ESOP

Đại hội đồng cổ đông FPT: Cổ đông lo ngại về mức độ pha loãng cổ phiếu vì phương án ESOP

(TBTCO) - Ngày 16/4/2026, Công ty cổ phần FPT tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên 2026 với số lượng cổ đông tham dự cao kỷ lục: 2.730 cá nhân và tổ chức. Đại hội đã thông qua kế hoạch kinh doanh năm 2026 cùng loạt tờ trình về phương án tăng vốn thông qua chào bán cổ phiếu cho người lao động (ESOP), thay thế thành viên Hội đồng Quản trị...
Chứng khoán phái sinh ngày 16/4: Sắc xanh chiến thắng trong phiên đáo hạn

Chứng khoán phái sinh ngày 16/4: Sắc xanh chiến thắng trong phiên đáo hạn

(TBTCO) - Thị trường chứng khoán cơ sở và phái sinh đồng loạt đóng cửa trong sắc xanh. Tuy nhiên, đà tăng của giá hợp đồng tương lai đáo hạn phiên hôm nay có phần nhỉnh hơn. Dòng tiền giao dịch sôi động hơn ở kỳ hạn mới.
Khối ngoại gom mạnh VIC, nhóm cổ phiếu Vingroup tiếp tục nâng đỡ thị trường

Khối ngoại gom mạnh VIC, nhóm cổ phiếu Vingroup tiếp tục nâng đỡ thị trường

(TBTCO) - Cổ phiếu Vingroup tiếp tục được khối ngoại tập trung giải ngân lớn. Ở chiều ngược lại, khối ngoại chốt lời cổ phiếu Vinhomes. Cả hai cổ phiếu "nhà Vingroup" đều đồng loạt tăng giá, đóng góp đáng kể vào xu hướng tăng của VN-Index.
Chứng khoán ngày 16/4: VN-Index nối dài đà tăng nhờ cổ phiếu trụ

Chứng khoán ngày 16/4: VN-Index nối dài đà tăng nhờ cổ phiếu trụ

(TBTCO) - Hôm nay (16/4), VN-Index tiếp tục tăng mạnh, tiến sát mốc 1.820 điểm với động lực chính từ nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn. Dù vậy, thị trường vẫn ghi nhận sự phân hóa rõ nét khi phần lớn cổ phiếu giảm giá, thanh khoản đi ngang và dòng tiền chưa lan tỏa.
Xem thêm

Mới nhất Đọc nhiều

Cải cách thể chế, phát triển thị trường vốn: Nền tảng bền vững cho mục tiêu tăng trưởng cao

Cải cách thể chế, phát triển thị trường vốn: Nền tảng bền vững cho mục tiêu tăng trưởng cao

Thị trường quỹ chịu sức ép từ biến động và lãi suất

Thị trường quỹ chịu sức ép từ biến động và lãi suất

Ưu đãi thuế tạo động lực phát triển ô tô điện, giảm ô nhiễm môi trường

Ưu đãi thuế tạo động lực phát triển ô tô điện, giảm ô nhiễm môi trường

An toàn số - “lá chắn” bảo vệ doanh nghiệp vừa và nhỏ phát triển bền vững

An toàn số - “lá chắn” bảo vệ doanh nghiệp vừa và nhỏ phát triển bền vững

Xuất khẩu qua thương mại điện tử: Mở "cánh cửa toàn cầu" cho doanh nghiệp Việt

Xuất khẩu qua thương mại điện tử: Mở "cánh cửa toàn cầu" cho doanh nghiệp Việt

Nghị định số 78/2026/NĐ-CP phân định rõ thẩm quyền xử phạt trong lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm

Nghị định số 78/2026/NĐ-CP phân định rõ thẩm quyền xử phạt trong lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm

Thép Tấm Lá Thống Nhất báo lãi giảm mạnh quý I/2026

Thép Tấm Lá Thống Nhất báo lãi giảm mạnh quý I/2026

Hộ kinh doanh có doanh thu dưới 500 triệu đồng/năm vẫn được sử dụng hóa đơn điện tử theo quy định hiện hành

Hộ kinh doanh có doanh thu dưới 500 triệu đồng/năm vẫn được sử dụng hóa đơn điện tử theo quy định hiện hành

Ngày 15/4: Giá cà phê và hồ tiêu đồng loạt điều chỉnh tăng

Ngày 15/4: Giá cà phê và hồ tiêu đồng loạt điều chỉnh tăng

Ngày 17/4: Giá cà phê và hồ tiêu đồng loạt tăng mạnh

Ngày 17/4: Giá cà phê và hồ tiêu đồng loạt tăng mạnh

Ngày 16/4: Giá cà phê tiếp tục tăng, hồ tiêu chạm mốc 140.000 đồng/kg

Ngày 16/4: Giá cà phê tiếp tục tăng, hồ tiêu chạm mốc 140.000 đồng/kg

Giá vàng hôm nay ngày 15/4: Giá vàng trong nước chạm ngưỡng 173 triệu đồng/lượng

Giá vàng hôm nay ngày 15/4: Giá vàng trong nước chạm ngưỡng 173 triệu đồng/lượng

Thêm chỉ dẫn quan trọng cho Dự án BT cao tốc Quảng Ngãi - Kon Tum

Thêm chỉ dẫn quan trọng cho Dự án BT cao tốc Quảng Ngãi - Kon Tum

Giá vàng hôm nay ngày 16/4: Giá vàng điều chỉnh trái chiều quanh vùng 169 - 173 triệu đồng/lượng

Giá vàng hôm nay ngày 16/4: Giá vàng điều chỉnh trái chiều quanh vùng 169 - 173 triệu đồng/lượng

Ngày 15/4: Giá heo hơi đồng loạt tăng tại cả 3 miền trên cả nước

Ngày 15/4: Giá heo hơi đồng loạt tăng tại cả 3 miền trên cả nước

Giá vàng hôm nay ngày 17/4: Giá vàng trong nước sụt giảm mạnh, lùi về vùng 167 - 171 triệu đồng/lượng

Giá vàng hôm nay ngày 17/4: Giá vàng trong nước sụt giảm mạnh, lùi về vùng 167 - 171 triệu đồng/lượng

Chứng khoán

Chứng khoán quốc tế

GSPC +18.33
17/04 | +18.33 (7,041.28 +18.33 (+0.26%))
DJI +115.00
17/04 | +115.00 (48,578.72 +115.00 (+0.24%))
IXIC +86.69
17/04 | +86.69 (24,102.70 +86.69 (+0.36%))
NYA +0.02
17/04 | +0.02 (22,955.59 +0.02 (+0.00%))
XAX +44.91
17/04 | +44.91 (8,834.03 +44.91 (+0.51%))
BUK100P -1.42
17/04 | -1.42 (1,054.08 -1.42 (-0.13%))
RUT +5.94
17/04 | +5.94 (2,719.60 +5.94 (+0.22%))
VIX +0.27
17/04 | +0.27 (18.21 +0.27 (+1.50%))
FTSE -13.18
17/04 | -13.18 (10,576.81 -13.18 (-0.12%))
GDAXI +137.33
17/04 | +137.33 (24,291.80 +137.33 (+0.57%))
FCHI +28.45
17/04 | +28.45 (8,291.15 +28.45 (+0.34%))
STOXX50E +21.38
17/04 | +21.38 (5,954.66 +21.38 (+0.36%))
N100 +4.07
17/04 | +4.07 (1,834.44 +4.07 (+0.22%))
BFX +7.82
17/04 | +7.82 (5,491.36 +7.82 (+0.14%))
MOEX.ME -0.11
17/04 | -0.11 (85.20 -0.11 (-0.13%))
HSI -233.93
17/04 | -233.93 (26,160.33 -233.93 (-0.89%))
STI -9.69
17/04 | -9.69 (4,998.14 -9.69 (-0.19%))
AXJO -8.10
17/04 | -8.10 (8,946.90 -8.10 (-0.09%))
AORD -4.90
17/04 | -4.90 (9,168.70 -4.90 (-0.05%))
BSESN +373.52
17/04 | +373.52 (78,362.20 +373.52 (+0.48%))
JKSE +2.24
17/04 | +2.24 (7,623.62 +2.24 (+0.03%))
KLSE +4.75
17/04 | +4.75 (1,694.46 +4.75 (+0.28%))
NZ50 -160.39
17/04 | -160.39 (12,905.67 -160.39 (-1.23%))
KS11 -34.13
17/04 | -34.13 (6,191.92 -34.13 (-0.55%))
TWII -327.68
17/04 | -327.68 (36,804.34 -327.68 (-0.88%))
GSPTSE -103.76
17/04 | -103.76 (34,052.23 -103.76 (-0.30%))
BVSP -919.02
17/04 | -919.02 (196,818.59 -919.02 (-0.46%))
MXX -539.69
17/04 | -539.69 (69,095.02 -539.69 (-0.78%))
IPSA +163.24
17/04 | +163.24 (11,477.11 +163.24 (+1.44%))
MERV +5,944.50
17/04 | +5,944.50 (2,923,833.25 +5,944.50 (+0.20%))
TA125.TA +53.38
17/04 | +53.38 (4,317.25 +53.38 (+1.25%))
CASE30 +704.70
17/04 | +704.70 (51,437.80 +704.70 (+1.39%))
JN0U.JO +10.59
17/04 | +10.59 (7,258.10 +10.59 (+0.15%))
DX-Y.NYB -0.08
17/04 | -0.08 (98.13 -0.08 (-0.08%))
125904-USD-STRD +10.06
17/04 | +10.06 (2,767.32 +10.06 (+0.36%))
XDB -0.40
17/04 | -0.40 (135.23 -0.40 (-0.29%))
XDE -0.18
17/04 | -0.18 (117.82 -0.18 (-0.15%))
000001.SS -4.12
17/04 | -4.12 (4,051.43 -4.12 (-0.10%))
N225 -1,042.44
17/04 | -1,042.44 (58,475.90 -1,042.44 (-1.75%))
XDN -0.08
17/04 | -0.08 (62.81 -0.08 (-0.13%))
XDA -0.05
17/04 | -0.05 (71.65 -0.05 (-0.07%))