Chứng khoán EVS bị xử phạt 290 triệu đồng do nhiều vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ

Mai Tấn

[email protected]

18:53 | 15/04/2026

(TBTCO) - Ngày 15/4/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS, với tổng số tiền phạt lên tới 290 triệu đồng do nhiều sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ.

Vi phạm nhiều lỗi, Chứng khoán EVS bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng và đình chỉ nghiệp vụ phái sinh 2 tháng

Cụ thể, theo quyết định xử phạt, EVS bị phạt 137,5 triệu đồng do cung cấp không đầy đủ, chính xác thông tin về khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty cung cấp các dữ liệu liên quan đến giao dịch cổ phiếu bao gồm thông tin định danh thiết bị đặt lệnh giao dịch cổ phiếu và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư có sai lệch, không đồng nhất giữa các lần cung cấp.

Bên cạnh đó, EVS bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đảm nhiệm vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ. Trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 9/2024, EVS đã để nhân viên chưa đủ điều kiện giữ chức trưởng phòng môi giới, đồng thời trực tiếp thực hiện nghiệp vụ mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Chứng khoán EVS bị xử phạt 290 triệu đồng do nhiều vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ

Ảnh minh họa

Ngoài ra, EVS còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không thực hiện công bố thông tin theo quy định. Cụ thể, công ty không gửi tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các báo cáo liên quan đến việc sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán trong các năm 2022 và 2023, cũng như báo cáo về việc thực hiện các cam kết với nhà đầu tư trái phiếu năm 2022.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã nhiều lần ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS. Lần gần nhất, tháng 12/2025 Chứng khoán EVS bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng do có nhiều lỗi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán./.

Mai Tấn

Từ khóa:

Dành cho bạn

5 tháng, Kho bạc Nhà nước thanh toán hơn 698 nghìn tỷ đồng vốn ngân sách

Gia Lai thu hút hơn 20.400 tỷ đồng vốn đầu tư chỉ trong một tuần

Infographics: Giải ngân vốn đầu tư công 5 tháng đạt 219.358,8 tỷ đồng

Hải quan khu vực XIV kiểm soát chặt các điểm nóng buôn lậu biên giới và cảng biển

Infographics: Chỉ số giá tiêu dùng tháng 5/2026 tăng 0,29%

Kho bạc Nhà nước siết trách nhiệm thực thi công vụ, gắn tiến độ nhiệm vụ với đánh giá thi đua

Đọc thêm

Huy động hơn 33.600 tỷ đồng trái phiếu chính phủ trong tháng 5

(TBTCO) - Thông qua 17 đợt đấu thầu trong tháng 5, Kho bạc Nhà nước huy động được 33.630 tỷ đồng trái phiếu chính phủ. Kỳ hạn 5 năm và 10 năm tiếp tục chiếm tỷ trọng lớn trong tổng khối lượng phát hành.

Becamex lên kế hoạch giảm sở hữu Nhà nước xuống 65% để duy trì tư cách công ty đại chúng

(TBTCO) - Becamex hiện có 9.220 cổ đông không phải cổ đông lớn nhưng chỉ nắm giữ 4,56% số cổ phiếu có quyền biểu quyết. Con số này thấp hơn nhiều mức quy định 10%.

Petrolimex dự kiến bán toàn bộ cổ phiếu quỹ, có thể thu về hơn 900 tỷ đồng

(TBTCO) - Chủ trương bán toàn bộ 23,29 triệu cổ phiếu quỹ đang nắm giữ ngoài giúp Petrolimex đáp ứng điều kiện công ty đại chúng theo quy định pháp luật, còn tăng cường năng lực tài chính, ghi nhận khoản chênh lệch vào thặng dư vốn cổ phần.

Chứng khoán phái sinh ngày 3/6: Thanh khoản hồi phục, chênh lệch âm mở rộng

(TBTCO) - Sắc xanh đã trở lại tại một số hợp đồng phái sinh trong phiên 3/6. Tuy nhiên, chênh lệch âm vẫn mở rộng do mức hồi phục khiêm tốn.

OCB tiếp đà tăng vốn lên hơn 30.625 tỷ đồng khi vừa vượt mốc dư nợ 200.000 tỷ đồng

(TBTCO) - Ngân hàng Nhà nước vừa chấp thuận cho OCB tăng vốn điều lệ tối đa thêm gần 3.994,6 tỷ đồng thông qua phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu, nâng vốn điều lệ lên hơn 30.625 tỷ đồng. Động thái tăng vốn diễn ra trong bối cảnh OCB lần đầu vượt mốc dư nợ cho vay 200.000 tỷ đồng và đẩy mạnh chiến lược chuyển đổi số dưới sự điều hành của quyền Tổng Giám đốc mới, chuyên gia về AI.

Khối ngoại gom hơn 1.000 tỷ đồng cổ phiếu FPT sau 2 phiên

(TBTCO) - Khối ngoại tiếp tục duy trì trạng thái bán ròng trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Tuy nhiên, điểm đáng chú ý của dòng vốn ngoại trong 2 phiên gần đây là lực giải ngân mạnh vào cổ phiếu FPT.

AI đang tái định hình bản đồ đầu tư toàn cầu: Cơ hội mới cho doanh nghiệp và thị trường vốn Việt Nam

(TBTCO) - Trí tuệ nhân tạo (AI) không còn là câu chuyện riêng của ngành công nghệ, mà đang trở thành động lực làm thay đổi năng suất, lợi thế cạnh tranh và dòng vốn đầu tư trên toàn cầu. Tại chương trình Gateway to Vietnam "The AI Reset" do SSI tổ chức ngày 3/6, các chuyên gia cho rằng, AI đang mở ra một chu kỳ tăng trưởng mới, đồng thời tạo cơ hội để Việt Nam tham gia sâu hơn vào chuỗi giá trị công nghệ và kinh tế số.

Chứng khoán ngày 3/6: VN-Index giảm điểm nhưng sắc xanh lan tỏa, tín hiệu tích cực dần xuất hiện

(TBTCO) - Thị trường chứng khoán hôm nay (3/6) tiếp tục chịu áp lực điều chỉnh khi VN-Index giảm phiên thứ 7 liên tiếp. Tuy nhiên, diễn biến giao dịch cho thấy bức tranh không hoàn toàn tiêu cực khi số cổ phiếu tăng giá chiếm ưu thế, dòng tiền cải thiện ở nhiều nhóm ngành và lực cầu xuất hiện mạnh hơn tại vùng hỗ trợ 1.800 điểm.

Xem thêm

Mới nhất Đọc nhiều

Vì một nền văn minh sinh thái, một Việt Nam xanh và một đại dương hòa bình, bền vững

Bộ Tài chính Việt Nam trao đổi với các định chế tài chính quốc tế tại Philippines về tư vấn phát hành, hoán đổi công cụ nợ

Thuế tỉnh Gia Lai công khai thông tin 59 doanh nghiệp, cá nhân nợ thuế và các khoản thu

DJI -620.72

04/06 | -620.72 (50,687.07 -620.72 (-1.21%))

IXIC -239.92

04/06 | -239.92 (26,853.98 -239.92 (-0.89%))

NYA -204.44

04/06 | -204.44 (23,276.49 -204.44 (-0.87%))

XAX -12.28

04/06 | -12.28 (8,750.58 -12.28 (-0.14%))

BUK100P -2.00

04/06 | -2.00 (1,025.83 -2.00 (-0.19%))

RUT -38.45

04/06 | -38.45 (2,893.51 -38.45 (-1.31%))

VIX +0.34

04/06 | +0.34 (16.40 +0.34 (+2.12%))

FTSE -4.53

04/06 | -4.53 (10,327.77 -4.53 (-0.04%))

GDAXI +194.86

04/06 | +194.86 (24,990.80 +194.86 (+0.79%))

FCHI +97.30

04/06 | +97.30 (8,247.72 +97.30 (+1.19%))

STOXX50E +32.65

04/06 | +32.65 (6,086.22 +32.65 (+0.54%))

N100 +4.37

04/06 | +4.37 (1,858.78 +4.37 (+0.24%))

BFX +28.84

04/06 | +28.84 (5,529.14 +28.84 (+0.52%))

MOEX.ME -0.11

04/06 | -0.11 (85.20 -0.11 (-0.13%))

HSI -379.81

04/06 | -379.81 (25,253.40 -379.81 (-1.48%))

STI -70.71

04/06 | -70.71 (5,067.53 -70.71 (-1.38%))

AXJO -99.60

04/06 | -99.60 (8,686.10 -99.60 (-1.13%))

AORD -100.30

04/06 | -100.30 (8,916.90 -100.30 (-1.11%))

BSESN +13.84

04/06 | +13.84 (74,360.01 +13.84 (+0.02%))

JKSE -101.28

04/06 | -101.28 (5,839.79 -101.28 (-1.70%))

KLSE +10.52

04/06 | +10.52 (1,683.26 +10.52 (+0.63%))

NZ50 -13.47

04/06 | -13.47 (13,101.61 -13.47 (-0.10%))

KS11 -162.08

04/06 | -162.08 (8,639.41 -162.08 (-1.84%))

TWII -781.70

04/06 | -781.70 (45,677.46 -781.70 (-1.68%))

GSPTSE -367.92

04/06 | -367.92 (34,801.54 -367.92 (-1.05%))

BVSP -3,867.02

04/06 | -3,867.02 (170,330.62 -3,867.02 (-2.22%))

MXX -604.51

04/06 | -604.51 (68,285.82 -604.51 (-0.88%))

IPSA -109.24

04/06 | -109.24 (10,359.94 -109.24 (-1.04%))

MERV -60,067.75

04/06 | -60,067.75 (3,164,196.00 -60,067.75 (-1.86%))

TA125.TA -20.39

04/06 | -20.39 (4,206.11 -20.39 (-0.48%))

CASE30 +88.10

04/06 | +88.10 (52,652.50 +88.10 (+0.17%))

JN0U.JO +25.36

04/06 | +25.36 (6,972.76 +25.36 (+0.37%))

DX-Y.NYB -0.28

04/06 | -0.28 (99.25 -0.28 (-0.28%))

125904-USD-STRD +15.24

04/06 | +15.24 (2,758.11 +15.24 (+0.56%))

XDB -0.13

04/06 | -0.13 (134.54 -0.13 (-0.10%))

XDE +0.06

04/06 | +0.06 (116.37 +0.06 (+0.05%))

000001.SS -26.19

04/06 | -26.19 (4,057.78 -26.19 (-0.64%))

N225 -931.45

04/06 | -931.45 (67,470.69 -931.45 (-1.36%))

XDN +0.01

04/06 | +0.01 (62.56 +0.01 (+0.02%))

XDA -0.34

04/06 | -0.34 (71.44 -0.34 (-0.47%))

Chứng khoán EVS bị xử phạt 290 triệu đồng do nhiều vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ

Bài liên quan

Dành cho bạn

Đọc thêm

Mới nhất Đọc nhiều

Chứng khoán

Chứng khoán quốc tế