Quyết định xử phạt nêu rõ, công ty bị phạt 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Bên cạnh đó, thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Đầu tư tài chính bảo hiểm dầu khí (mã Ck: PFH) vì không báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể, PFH không báo cáo UBCKNN báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất năm 2018 đã kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2017, 2018, giải trình nguyên nhân kết quả hoạt động kinh doanh lũy kế từ đầu năm tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh tại BCTC quý IV đã công bố so với BCTC hợp nhất năm 2019 được kiểm toán có sự chênh lệch từ 5% trở lên.

Ngoài ra, công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn BCTC riêng và hợp nhất năm 2017 đã kiểm toán, Nghị quyết họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, BCTC hợp nhất năm 2019 đã kiểm toán./.

Hồng Quyên