Quyết định xử phạt nêu rõ, công ty bị phạt 85 triệu đồng do đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu quỹ với mức giá nằm ngoài biên độ dao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ. NBB đăng ký mua lại 9.757.150 cổ phiếu NBB từ ngày 1/4/2019 đến ngày 26/4/2019. Ngày 12/4/2019, công ty đã đặt mua lại cổ phiếu quỹ là NBB với giá 19.450 đồng/cổ phiếu, cao hơn giá đặt mua theo quy định (18.940 đồng/cổ phiếu).
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Đầu tư phát triển hạ tầng ALV (mã Ck: ALV) do không công bố thông tin theo quy định pháp luật. ALV không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý III/2018, BCTC bán niên năm 2018 được soát xét, báo cáo quản trị công ty năm 2018, BCTC kiểm toán năm 2018, BCTC quý I/2019, báo cáo thường niên năm 2018; công bố thông tin không đúng thời hạn về BCTC kiểm toán năm 2017, BCTC quý II/2018, báo cáo thường niên năm 2017.
UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 90 triệu đồng đối với Công ty TNHH Thương mại dịch vụ đầu tư P&Q do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Công ty TNHH Thương mại dịch vụ đầu tư P&Q, tổ chức có liên quan của ông Hồ Minh Quang - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thép Nam Kim (mã Ck: NKG) đã thực hiện bán 19 triệu cổ phiếu NKG vào ngày 8/7/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán TP.Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
Các mức phạt được đưa ra căn cứ theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
Hồng Quyên
