Sandbox chứng khoán và “đường biên” bảo vệ nhà đầu tư
(TBTCO) - Dự thảo Luật Chứng khoán mở đường cho cơ chế thử nghiệm có kiểm soát, tạo khoảng thử cho mô hình mới, đồng thời đặt yêu cầu giám sát, giới hạn rủi ro và bảo vệ tài sản nhà đầu tư.
Quỹ Đầu tư Chứng khoán Phương Đông bị phạt 200 triệu đồng
Cty CP quỹ đầu tư chứng khoán Phương Đông (OMC) vừa bị Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt hành chính do có nhiều vi phạm: về chỉ tiêu an toàn tài chính, công bố thông tin và lưu giữ không đầy đủ chứng từ theo quy định.
>> Thao túng cổ phiếu, ông Huỳnh Thanh Tuyến bị phạt 250 triệu đồng
>> Bị phạt 250 triệu đồng vì thao túng giá cổ phiếu
Quyết định UBCKNN cho biết, OMC bị xử phạt vi phạm hành chính với tổng mức phạt tiền là 200 triệu đồng.
Cụ thể, OMC bị phạt tiền 10.000.000 (mười triệu) do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ theo quy định, vi phạm Điểm a Khoản 1 Điều 19 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP và Khoản 2 Điều 37 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính (Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC).
Tổ chức lưu giữ không đầy đủ chứng từ theo quy định, OMC bị phạt tiền 40.000.000 (bốn mươi triệu) vi phạm Khoản 24 Điều 18, Điều 34 Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC (nay là Điều 40 Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập, tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ (Thông tư số 212/2012/TT-BTC)).
OMC phải chịu mức phạt tiền 70.000.000 (bảy mươi triệu) đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP do không báo cáo theo quy định.
Ngoài ra, OMC còn bị phạt tiền 80.000.000 tám mươi triệu do không công bố thông tin theo quy định, vi phạm Điểm 2, Mục V, Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay là Điều 19 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán./.
Hồng Quyên
Bài liên quan
Dành cho bạn
Đọc thêm
Cận kề nâng hạng, thị trường chứng khoán đón cơ hội dòng vốn mới
(TBTCO) - Thị trường chứng khoán Việt Nam đang tiến gần giai đoạn đầu của lộ trình chuyển sang nhóm thị trường mới nổi, mở ra cơ hội tiếp cận một lớp dòng vốn quốc tế mới. Tuy nhiên, nâng hạng mới chỉ là bước khởi đầu, khả năng thu hút và giữ chân dòng vốn dài hạn sẽ phụ thuộc vào chất lượng doanh nghiệp, thanh khoản, minh bạch và mức độ thuận lợi trong tiếp cận thị trường.
GELEX khẳng định hoạt động của Tập đoàn không bị ảnh hưởng bởi vụ việc ông Đặng Phan Tường
(TBTCO) - Tập đoàn GELEX (mã Ck: GEX) vừa có thông tin chính thức liên quan đến một số thông tin về ông Đặng Phan Tường bị khởi tố bị can. GEX khẳng định, vụ việc ông Đặng Phan Tường không ảnh hưởng đến hoạt động của Tập đoàn và các công ty con. Đồng thời, GELEX Electric cũng đã lấy ý kiến cổ đông về việc miễn nhiệm ông Đặng Phan Tường.
Lực cầu trái phiếu chính phủ tập trung kỳ hạn 5 - 10 năm
(TBTCO) - Hoạt động đấu thầu trái phiếu chính phủ phục hồi trong tuần qua, với lực cầu tập trung tại hai kỳ hạn 5 năm và 10 năm, đưa khối lượng trúng thầu đạt 17.834 tỷ đồng.
Khối ngoại mua ròng trở lại, gom mạnh cổ phiếu ngân hàng
(TBTCO) - Khối ngoại quay lại mua ròng trong phiên 14/9, với dòng tiền tập trung đáng kể vào nhóm ngân hàng như VPB, MBB, TCB và VCB, trong bối cảnh VN-Index tiếp tục điều chỉnh nhưng mức giảm đã thu hẹp đáng kể so với phiên trước.
Chứng khoán ngày 14/9: Áp lực bán gia tăng, VN-Index tiếp tục điều chỉnh
Thị trường chứng khoán hôm nay tiếp tục chịu áp lực điều chỉnh khi sắc đỏ chiếm ưu thế ở phần lớn nhóm ngành. Dù lực cầu xuất hiện về cuối phiên giúp VN-Index thu hẹp đà giảm, diễn biến phân hóa cùng thanh khoản gia tăng cho thấy tâm lý nhà đầu tư vẫn khá thận trọng.
Loạt doanh nghiệp chốt quyền cổ tức, mức cao nhất lên tới 120%
(TBTCO) - Gần 15 doanh nghiệp dự kiến trả cổ tức bằng tiền mặt, với tỷ lệ cao nhất lên tới 120%. Riêng Viettel Global dự chi hơn 10.000 tỷ đồng cho cổ đông.
Vốn nội định hình vị thế ổn định của trái phiếu chính phủ
(TBTCO) - Lợi suất tại nhiều thị trường lớn tăng mạnh, trong khi trái phiếu chính phủ Việt Nam vẫn biến động tương đối ôn hòa. Tỷ trọng nhà đầu tư nội địa cao giúp hạn chế tác động trực tiếp từ những biến động bên ngoài.
