>> Thao túng cổ phiếu, ông Huỳnh Thanh Tuyến bị phạt 250 triệu đồng
>> Bị phạt 250 triệu đồng vì thao túng giá cổ phiếu
Quyết định UBCKNN cho biết, OMC bị xử phạt vi phạm hành chính với tổng mức phạt tiền là 200 triệu đồng.
Cụ thể, OMC bị phạt tiền 10.000.000 (mười triệu) do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ theo quy định, vi phạm Điểm a Khoản 1 Điều 19 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP và Khoản 2 Điều 37 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính (Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC).
Tổ chức lưu giữ không đầy đủ chứng từ theo quy định, OMC bị phạt tiền 40.000.000 (bốn mươi triệu) vi phạm Khoản 24 Điều 18, Điều 34 Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC (nay là Điều 40 Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập, tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ (Thông tư số 212/2012/TT-BTC)).
OMC phải chịu mức phạt tiền 70.000.000 (bảy mươi triệu) đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP do không báo cáo theo quy định.
Ngoài ra, OMC còn bị phạt tiền 80.000.000 tám mươi triệu do không công bố thông tin theo quy định, vi phạm Điểm 2, Mục V, Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay là Điều 19 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán./.
Hồng Quyên
